地级市金融机构反洗钱工作现状分析及政策建议

构建科学合理的反洗钱人力资源配置是义务机构开展合规管理、防控风险的内部治理要求,其核心原则是人力资源、绩效管理、风险控制目标等相互促进有效履职,但当前地级市金融机构(含中小法人机构)在人力资源的配置、管理、绩效考核等存在诸多制约因素与不足,制约了反洗钱履职成效的有效发挥。文中基于优化人力资源配置、科学合理绩效考核与提升履职成效的目标,以云南省文山壮族苗族自治州辖内义务机构的现状为例,探析成因,提出工作建议。