期刊导航
期刊开放获取
河南省图书馆
退出
期刊文献
+
任意字段
题名或关键词
题名
关键词
文摘
作者
第一作者
机构
刊名
分类号
参考文献
作者简介
基金资助
栏目信息
任意字段
题名或关键词
题名
关键词
文摘
作者
第一作者
机构
刊名
分类号
参考文献
作者简介
基金资助
栏目信息
检索
高级检索
期刊导航
我国反洗钱穿透识别的监管进路——以司法裁判为视角
原文传递
导出
摘要
穿透识别是金融监管的普遍要求,而明确金融机构穿透识别的规则标准恰是当前反洗钱监管面临的现实难题.本文首先阐述隐名识别的法理依据,通过分析法院裁判对识别代理关系适用情形及隐名代理关系的效力认定,归纳出司法中穿透识别的途径方式.其次结合反洗钱现有监管规则及实践,明确识别要素,并在全局识别层面构建风险监控指标,为我国反洗钱监管穿透识别提供实践标准,也为金融机构践行客户尽职调查工作提供依据.
作者
傅福兴
李伊凝
机构地区
华泰期货公司金融产品部
慕尼黑大学
出处
《证券法苑》
2022年第2期161-176,共16页
Securities Law Review
关键词
反洗钱
监管
穿透识别
代理关系
尽职调查
分类号
F83 [经济管理—金融学]
引文网络
相关文献
节点文献
二级参考文献
0
参考文献
0
共引文献
0
同被引文献
0
引证文献
0
二级引证文献
0
1
徐步,袁莎.
携手共推“一带一路”倡议下数字互联互通提质升级[J]
.中国网信,2023(2):65-68.
2
刘冲,顾忠锐,武赛,仲月婷.
NFT交易的洗钱风险研究[J]
.青海金融,2023(4):43-47.
被引量:1
3
袁奥博.
反洗钱监管对国际贸易的影响:一个经验证据[J]
.金融监管研究,2022(10):78-94.
被引量:2
4
刘斌.
担保物权委托持有的法律结构[J]
.法学家,2023(2):108-119.
5
熊敬.
商事交易中担保物权代持的解释论——以《民法典担保制度司法解释》第4条为中心[J]
.财经法学,2023(2):112-127.
被引量:1
6
尊文,求进.
中成药厂要搞好文明生产[J]
.中成药,1981(5):46-46.
7
徐宇蕊.
星号题,学生需要掌握什么[J]
.小学数学教师,2023(4):73-75.
8
刘问凯.
谈中职语文教学中职业精神的渗透[J]
.中文科技期刊数据库(引文版)教育科学,2021(11):53-54.
9
肖鸾,廖兆光.
基于利益相关者的实习基地建设模式研究[J]
.汉江师范学院学报,2023,43(2):129-133.
10
沈竹莺,杨晖,黄佩蕾,徐佳云.
私募基金纠纷的裁判逻辑与法律适用——基于上海法院2014~2020年案件审理情况分析[J]
.证券法苑,2022(2):87-113.
证券法苑
2022年 第2期
职称评审材料打包下载
相关作者
内容加载中请稍等...
相关机构
内容加载中请稍等...
相关主题
内容加载中请稍等...
浏览历史
内容加载中请稍等...
;
用户登录
登录
IP登录
使用帮助
返回顶部