摘要
在业务高速发展的情况下,若不重视风险管理,则风险会很快累积起来,而一旦暴发其后果将不堪设想。基于此,本文以我国中小型证券公司为例,对其投行业务的风险管理及对策进行研究。文章首先从风险管理的流程及管理措施两方面对我国中小型证券公司投行业务风险管理现状进行描述;其次从风险管理流程存在漏洞、业务人员风险意识薄弱及公司监管措施形如流水等方面分析了我国中小型证券公司投行业务风险管理中存在的问题;最后从改进风险管理流程、提高人员风险管理意识及确保监管措施落到实处等几个方面提出改进我国中小型证券公司投行业务风险管理对策。
