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券商营业部违规风险防范的探讨
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摘要
近年来,因涉嫌违规导致经营危机的券商屡屡暴光,富友证券、新华证券、南方证券相继因违规经营、管理不善被关闭或接管,造成很大的金融风险与社会风险。尽管大家都知道建立完善的内部控制体系是券商谋求发展的必要手段,但现实中券商及其营业部内部控制的失效正是导致其违规经营,陷入危机的重要原因。
作者
汪雪春
机构地区
天津证监局
出处
《天津财会》
2004年第3期27-28,共2页
Tlanjin finance and Accounting
关键词
券商
证券公司营业部
中国
风险防范
违规经营
内部控制制度
证券市场
印鉴管理
分类号
F832.39 [经济管理—金融学]
F832.51 [经济管理—金融学]
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