谈对证券商的监管问题

各国在证券业的发展和向国际化推进的过程中,对证券商的监管存在着许许多多的共性。美国今日监管体系是在证券市场发展一百多年中逐步健全的,较之其它国家,更为成熟。因此,借鉴他们现有的成功经验,对发展和完善我国的监管体系大有帮助。例如,由于存在着证券商与其它企业互为股东的关联关系,就需制订相应的法规,尽可能地避免利益冲突,约束证券商的行为。