论证券商管理之规范化

在证券市场里,证券的发行和交易一般都是通过证券商进行的。证券商作为中介人,对沟通供需双方的资金流通,促进证券交易的形成和证券市场的发展起着重要作用,这种作用在股票市场中显得尤为突出。因此,对于证券商的管理亦是股市管理的一个重要内容。但目前我国对证券商的管理存在着很多问题,缺乏证券商管理法规,现有的管理规章既不完善又相互冲突、矛盾。证券业者协会(简称同业公会)的自律作用甚为弱小,证券商的管理离规范化要求甚远,证券商缺乏严格的行为规范约束而屡屡出现违纪舞弊现象。