推动评估行业健康发展 努力服务证券市场——在证券业务评估机构综合检查工作总结会议上的讲话摘要

Propel the Profession Forward, Serve the Security Market

2005年3月15日,财政部、中国证监会在北京召开证券业务评估机构综合检查工作总结会议。会议总结了证券业务评估机构的综合检查工作,研究了加强和规范对证券业评估机构管理的思路以及证券业评估机构规范执业的措施。会议由中国资产评估协会秘书长刘萍主持。财政部企业司贾谌司长和中国证监会张为国首席会计师到会并发表讲话。具有证券评估业务资格的资产评估机构负责人参加了会议。2004年,根据国务院国办发101号文件要求,财政部和中国证监会对全国103家证券业评估机构及其86家分所和所属的3124名注册资产评估师进行了以执业资质和执业质量为主要内容的综合检查。检查发现,随着我国市场经济十多年的发展,证券业评估机构总体规模不断扩大,证券业评估机构市场占有率逐年提高,评估收入连年增长,市场集中度不断提高,形成一批对某些专业、某些领域有专长、重质量、讲信誉的评估机构,在服务证券市场方面发挥了积极作用。但由于近年来管理弱化、市场竞争激烈以及评估师的执业素质参差不齐,部分证券业机构和人员仍然不同程度地存在一些问题,主要是证券业资格管理缺位,内部管理制度不健全或执行不力,分所管理不到位,评估报告和底稿规范性较差等。对存在问题的评估机构,根据问题的性质和程度,给予了谈话提醒和限期整改处理,对有重大疑点评估报告的资产评估机构,在进一步调查基础上,按照规定的程序进行处理。会议提出了下一步对证券业评估机构的监管思路:一是要强化证券业务资质管理,建立动态的准入和退出机制;二是要规范对分支机构的管理,改善机构的内部管理机制;三是要加强日常执业质量监管,建立长效监管机制;四是要加大对执业人员的管理和培训力度,提高执业人员素质;五是要加强监管部门之间的沟通和协调,充分发挥中评协在证券业评估机构管理中的作用。为此,中国资产评估协会举办了为期四天的证券业务资产评估机构检查规范培训班,针对检查中发现的执业质量和内部管理方面的典型问题,对证券业务资产评估机构的负责人、有关注册资产评估师进行了有针对性的分类专项培训。这是资产评估行业发展十几年来首次针对检查发现问题举办培训班。

In his article, Director Jia Chen summarized the previous Comprehensive Inspection on Appraisal Profession. He articulated the way of governance by which those appraisal firms specializing in public companies are supervised. That appraisal firms could perform even better was ardently expected.