美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的解读

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摘要 2003年11月6日．美国证券交易委员会（SEC）公布了针对1934年证券交易法案中关于监管净资本要求的修订征求意见稿。2004年6月21日正式颁布修正案。宣布于2004年8月20日生效。SEC对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。应该说。关于券商监管是否采用与银行监管资本需要一致的争论已基本结束．

作者潘彦张银旗

出处《浙江金融》北大核心 2006年第4期46-48,共3页 Zhejiang Finance

关键词美国证券交易委员会资本监管修正案券商解读巴塞尔委员会证券监管部门资本要求监管资本征求意见稿

分类号 F837.12 [经济管理—金融学]

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