期刊导航
期刊开放获取
河南省图书馆
退出
期刊文献
+
任意字段
题名或关键词
题名
关键词
文摘
作者
第一作者
机构
刊名
分类号
参考文献
作者简介
基金资助
栏目信息
任意字段
题名或关键词
题名
关键词
文摘
作者
第一作者
机构
刊名
分类号
参考文献
作者简介
基金资助
栏目信息
检索
高级检索
期刊导航
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》评价与建议
被引量:
1
下载PDF
职称材料
导出
摘要
一、《指导意见》的相关规定与评价 《指导意见》对基金销售机构的内部控制作出了明确定义,“基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统”,“内部控制应当履行健全、有效、独立、审慎四项原则”。
作者
陈肖潇
机构地区
毕马威华振会计师事务所
出处
《财会通讯(上)》
北大核心
2008年第2期85-86,共2页
Communication of Finance and Accounting
关键词
证券投资基金
销售机构
内部控制
评价
《指导意见》
内外部环境
基金销售
组织机制
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
引文网络
相关文献
节点文献
二级参考文献
0
参考文献
5
共引文献
6
同被引文献
0
引证文献
1
二级引证文献
0
参考文献
5
1
肖渔.《基金销售业务规范向纵深推进》,《证券时报》2007年3月22日.
2
商文.《保障投资人资金安全阻止基金费率恶性竞争》,《中国证券网》,2007年3月22日.
3
王跃东.《我国基金业现状及发展前景分化整合快速到来》,《中投证券》,2006年11月10日.
4
闻岳春.
美国证券投资基金管理公司风险管理、内部控制及其借鉴[J]
.财贸经济,2001,22(12):71-74.
被引量:7
5
韩世君.《独立基金销售给市场带来活力》第111辑.《知富理财网·资讯汇总》,2004.
共引文献
6
1
袁蓉.
论证券投资基金的风险控制[J]
.财经理论与实践,2002,23(S2):40-42.
2
王嘉川,李夺.
证券公司风险管理操作模式分析[J]
.财经科学,2002(S1):136-139.
被引量:1
3
黄炳艺,张建伟.
货币市场基金风险识别与控制[J]
.江苏商论,2005(7):153-154.
被引量:1
4
郑晓薇,纪士鹏.
基金管理公司子公司内部控制体系构建——基于COSO内部控制整体框架的案例分析[J]
.上海管理科学,2014,36(2):21-28.
被引量:3
5
周俊杰.
信托投资企业的内部控制[J]
.经营管理者,2009(11X):62-62.
6
钟璐,马琳琳.
浅析对“老鼠仓”行为的法律规制[J]
.时代金融,2011(3X):94-94.
被引量:1
引证文献
1
1
杨慧俊.
独立基金销售机构风险管理与内部控制的思考[J]
.财会学习,2020(6):220-222.
1
新税制运行的总体评价与建议[J]
.财经研究,1997,23(3):41-47.
2
税制改革评价与建议[J]
.当代财经,1997(1):44-48.
3
胡鞍钢.
分税制:评价与建议[J]
.中国软科学,1996(8):37-43.
被引量:24
4
中国人民银行淅川县支行调查组,马忠,王华杰,孔祥勋,全彦波,罗尔豪.
贫困县支农再贷款使用效益评价与建议[J]
.福建金融管理干部学院学报,2000(5):48-49.
5
罗洋,何利辉.
新医改,负重前行[J]
.中国财政,2009(11):71-71.
6
郭小芳,兰峰,郝睿.
中国企业债券市场发展的评价与建议[J]
.武汉金融,1999,0(8):45-47.
被引量:1
7
李慧.
关于我国资源税改革的评价与建议[J]
.天津经济,2012(8):13-15.
被引量:3
8
杨思捷.
中国社会医疗保险的问题与建议[J]
.金卡工程(经济与法),2010,14(7):243-244.
9
王颖,卢志翔.
基于DEA的广东省城市商业银行效率评价[J]
.中国商贸,2012,0(10X):107-108.
被引量:1
10
杨炳香.
浅谈经销商渠道管理[J]
.环渤海经济瞭望,2012,26(11):48-50.
被引量:1
财会通讯(上)
2008年 第2期
职称评审材料打包下载
相关作者
内容加载中请稍等...
相关机构
内容加载中请稍等...
相关主题
内容加载中请稍等...
浏览历史
内容加载中请稍等...
;
用户登录
登录
IP登录
使用帮助
返回顶部