海外证券市场动态(2009年3月)

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摘要 FINRA提高对“爆料”的重视。美国金融业监管局（FINRA）3月5日新设“揭发者办公室”，由副总裁牵头带领高级职员负责处理“揭发者”的“爆料”。此举为揭发者提供了直接接触高级职员的渠道，鼓励人们向FINRA揭发金融机构非法和不道德的行为，同时确保每宗“爆料案”的风险评估和监管调查。FINRA首席执行官Stephen Luparello表示.

作者本刊编辑部

出处《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2009年第4期79-79,共1页 Securities Market Herald

关键词市场动态金融业监管证券海外高级职员首席执行官金融机构风险评估

分类号 F724.722 [经济管理—产业经济] F842 [经济管理—保险]

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