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海外证券市场动态(2009年3月)
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摘要
FINRA提高对“爆料”的重视。美国金融业监管局(FINRA)3月5日新设“揭发者办公室”,由副总裁牵头带领高级职员负责处理“揭发者”的“爆料”。此举为揭发者提供了直接接触高级职员的渠道,鼓励人们向FINRA揭发金融机构非法和不道德的行为,同时确保每宗“爆料案”的风险评估和监管调查。FINRA首席执行官Stephen Luparello表示.
作者
本刊编辑部
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2009年第4期79-79,共1页
Securities Market Herald
关键词
市场动态
金融业监管
证券
海外
高级职员
首席执行官
金融机构
风险评估
分类号
F724.722 [经济管理—产业经济]
F842 [经济管理—保险]
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