合理构建金融业合规管理架构

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摘要合规管理组织架构是金融机构实施合规管理的载体。构建高效运作的合规管理组织架构，既是金融机构有效管理合规风险的前提，也是其实现全面风险管理的基础。金融机构可以按照以下模式设置合规管理的职能和责任：董事会，对金融机构经营活动的合规运行负最终责任；其下设的专门委员会则在董事会授权的范围内履行日常合规管理职责；监事会对董事、高级管理人员执行公司职务及其行为的合法、

作者谭卫红

出处《中国城市金融》 2009年第12期71-71,共1页 China Urban Finance

关键词合规管理组织架构金融业全面风险管理金融机构高级管理人员专门委员会董事会

分类号 F837.123 [经济管理—金融学] F832 [经济管理—金融学]

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