浅析证券公司合规管理问题

在合规管理，即对合规风险进行管理，是指金融机构依据法律、策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查监督，法规和内外部的监管规定等，制定或修订与之相符的合规政主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，以持续识别、评估、监测、防范、补救和处置合规风险的一个动态过程。它是构建金融机构有效的内部控制机制的基础和核心，也是金融机构公司治理的一个重要战略目标。本文结合规管理的定义和两个方面的内容入手，分析了证券公司合规管理存在的问题，进而提出了证券公司合规管理对策。