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论中国证券发行静默期的遵守 被引量:3

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摘要 公开宣传限制制度是世界主要国际金融中心证券法律的一项重要制度。但是,中国证券法律却对此没有任何规定,或者即便有规定也存在规定的逻辑不同、规定适用范围狭窄等问题。这些问题的存在与中国资本市场法律制度的国际化进程极不协调。分析世界主要国际金融中心证券法律中有关公开宣传限制的制度以及中国证券法律中存在的问题,并进一步指出造成这种问题的原因在于中国证券发行核准程序比较长且可预期性不强,此外,中国证券发行核准制度还存在辅导制度这样的前置程序。证券发行核准制度的前述特点以及前置程序的存在在一定程度上取代了公开宣传限制制度的功能。因此,中国资本市场在国际化进程中除了需要引进公开宣传限制制度外,更重要的在于提高证券发行核准程序的效率和可预期性,建立与公开宣传限制制度相适应的配套措施和制度基础。
作者 唐应茂
机构地区 北京大学法学院
出处 《法学》 CSSCI 北大核心 2010年第7期50-57,共8页 Law Science
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参考文献4

二级参考文献14

  • 1焦津洪,娄家杭.中国股票非公开发行研究——以美国法为视角[J].中外法学,2002,14(4):485-498. 被引量:7
  • 2璩立国.《公司法与证券法实现了良好衔接—访全国人大常委会法工委经济法室主任黄建初》.《中国证券报》,2005年10月28日A02版.
  • 3《证券法》.第179条第2款.
  • 4Katharina Pistor,Chenggang Xu, "Governing Stock markets in Transition Economies Lessons from China", The Center for Law and Economic Studies, Columbia Law School, Working Paper No. 262, Nov. 2004. This paper suggests that administrative governance can substitute for formal legal governance and the quota system was used to punish regions and responsible officials when companies from their regions failed.
  • 5See SEC Rule 501 (a).
  • 6See SEC Rule 506(b) (2) (ii).
  • 7see SEC v. Ralston Purina Co. (1953,346 U.S. 119), Doran v. Petroleum management Corp. (1977,545 F. 2d 893 ).
  • 8See SEC Rule 502 (e).
  • 9See SEC Securities Act Release 6455, 27 SEC Dock. 347, 359(1983).
  • 10Id.at 360(1983).

共引文献13

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引证文献3

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