审计检查引发对合规风险防控的思考

2009年以来,国家审计署、银监会等部门对农发行资产负债和内外部经营管理情况进行了现场审计。从审计情况看,合规风险暴露较为突出。合规风险是指银行因没有遵循法律、规则和管理准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。本文针对审计检查发现的问题,谈谈农发行如何做好合规风险防控。