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如何建立健全证券公司的合规管理被引量：1

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摘要目前次贷危机引发的全球金融危机,进一步提醒我们在进行资本市场创新的时候,必须合规经营,防范危机于未然。2008年7月14日证监会颁布了《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》),要求在整个证券行业推行合规管理体系,推行证券公司内部的主动合规管理制度,这标志着中国证券业合规管理开始有法可依。按照《规定》

作者王蕾

机构地区上海市光明律师事务所

出处《股市动态分析》 2008年第48期51-51,共1页 Stock Market Trend Analysis Weekly

关键词证券公司规管资本市场创新合规经营金融危机中国证券业管理体系风险管理全过程管理制度

分类号 F832.51 [经济管理—金融学]

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股市动态分析

2008年第48期

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