加强证券业洗钱风险防范工作的思考

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摘要一、洗钱风险的主要环节与监管难点（一）诱发洗钱风险的主要环节利用证券进行洗钱犯罪有两个重要环节，一是人市资金环节易诱发洗钱犯罪。例如：投资者开户后，由于对入市资金的性质没有限制，证券机构难以对其进行有效识别，在一定程度上给洗钱犯罪造成可乘之机。二是交易环节易诱发洗钱犯罪。例如：通过收购使非法资金转变为合法资产；

作者刘哲汪慧玲贾学平

机构地区中国人民银行长春中心支行

出处《金融会计》 2011年第12期67-68,共2页 Financial Accounting

关键词洗钱风险风险防范工作证券业洗钱犯罪入市资金证券机构非法资金诱发

分类号 F832.51 [经济管理—金融学] D917.6 [政治法律—法学]

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