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金融产品创新视野下的投资者适当性——兼论中国金融投资者保护 被引量:10

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摘要 中国金融市场在此次危机过后面临全新的发展机遇和更为严峻的挑战。如何在新形势下协调金融产品创新与金融监管的关系,保护金融投资者权益成为摆在中国金融业面前的一项重大课题。在海外成熟市场,投资者适当性已成为各国金融监管机构普遍采用的适用于产品创新的重要监管理念。在完善我国金融市场的过程中,构建金融监管与投资者保护的重要制度性安排,有必要分析、借鉴海外成熟市场的有效经验,引入投资者适当性。这样,既有利于提高金融监管效率,维护金融市场安全运行,又可应对国际金融市场风起云涌的产品创新"浪潮"的冲击。
作者 赵晓钧
出处 《新金融》 北大核心 2011年第12期33-36,共4页 New Finance
  • 相关文献

参考文献5

  • 1NASD.Special Report to NASD Members[]..1964
  • 2Walter C.Greenough.The limits of the suitability doctrinein commodity futures trading. Bus.Law . 1991 -1992
  • 3NASD.Certificate of Incorporation and By-laws,Rules ofFair Practice,and Code of Procedure for Handing Trade PracticeComplaints[]..1939
  • 4.NASD MANUAL (CCH) ff2152[]..
  • 5Lewis D.Lowenfels,,Alan R.Bromberg.Suitability in Securities Transactions[].The Business Lawyer.1999

同被引文献119

引证文献10

二级引证文献50

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