2SEC为主导的法律主要是8部法律，具体包括：1933年证券法(Security Act of 1933)，1934年证券交易法(Security Exchange Act of 1934)、1935年公共事业控股公司法(Public Utility Holding Company Act of 1935)、1939年信托契约法(Trust Indenture Act of 1939)、1940年投资公司法(Investment Company Act of 1940)、1940年投资顾问法(Investment Advisor Act of 1940)，1970年证券投资者保护法(Security Investor Protection Act of 1970)、1978年破产改革法(Bankruptcy Reform Act of 1978)。
3制度的构建，不仅对于实现民事责任的完善有重要的作用，对于实现强势有效的证券市场的作用也是值得研究的一个课题。参见文献Bernard S. Black, The Legal and Institutional Preconditions for Strong Securities Market, vo. 148,UCLA Law Review,2001, p. 781-855。
4同上篇111页。
5Louis Loss, Joel Seligman, Fundamentals of Securities Regulation, New York: Little Brown and Company,1995,p.969-978.
7David L. Ratner, Securities Regulation in a Nutshell, Minnesota: West Group,1998,p. 251-253。注意：美国证券法中对发条所使用的称谓是section，译为“节”可能更加合适，符号表示为§，本文为了表述的方便和接近我国的习惯，统统称为条。
