关于注册会计师行业反洗钱风险状况与控制——基于德勤会计师事务所反洗钱受罚事件

一、德勤会计师事务所反洗钱受罚事件简介 2004年,美国渣打银行按照美国纽约州金融服务局（DFS）要求,聘请德勤会计师事务所作为其外部独立咨询顾问,帮助其遵循各种反洗钱条例,做好洗钱风险控制。但德勤的出现没有止住渣打的洗钱活动。2012年8月,渣打银行被指为伊朗等国客户洗钱,并处以3.4亿美元的罚金;同年12月,渣打银行再度向美国政府支付了3．27亿美元，用以化解来自美国监管部门的另一项类似指控。