证监转型深圳探索

去年年中股市异常波动以来，券商及大资管风险持续引发市场关注，监管如何跟上行业步伐成为监管探讨课题。彼时，深圳证券监管部门开始搭建分别针对券商和资管业务的事中监管框架，意在提升监管效能。作为这两套事中监管框架的抓手，证券公司主体风险监测体系和资管业务报送监测系统，迄今已试运行大半年。