美国金融业监管局批准对高风险经纪人加强控制的提案

2017年5月，美国金融业监管局理事会批准一项提案，加强对有重大错失历史的经纪人控制，确保对选择雇佣高风险经纪人的公司有更强的问责机制。美国金融业监管局将计划尽快发布监管通知》，征求对关键提案的意见。这些关键提案将加强对投资者的保护，范围涉及由经纪商查询系统的额外披露到对经纪商违纪事项的强化监管。这些提案还将修订审查有关豁免金融业监管局考试要求的准则，以便更全面地考虑个人历史错失行为，包括仲裁裁决与和解情况。