摘要
2017年9月，证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，以下简称《指引》），并向社会公开征求意见。《指引》旨在落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制，提升投资银行类业务内部控制水平，防范化解风险。相关要求主要包括以下四个方面：一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题，着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题；
出处
《金融监管研究》
2017年第10期113-113,共1页
Financial Regulation Research
