美国投资顾问和投资公司首席合规官外包模式的分析与启示

2004年以来,基于满足监管要求和节约成本的需要,在SEC注册的投资顾问和投资公司外包首席合规官的趋势越来越明显。在方便中小企业、鼓励市场竞争的同时,该模式下的合规人员权威不足、风险认知不完整、工作针对性不够等缺点逐渐暴露。我国资产管理行业外包服务发展较快,有必要完善相关制度,规范服务标准,防范业务风险。