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我国投资者适当性管理制度构建浅析 被引量:12

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摘要 在金融市场和金融产品日趋复杂的形势下,对投资者进行合理划分,以便把合适的产品卖给合适的投资者的要求日益突出,为此,国内外已经开始构建投资者适当性管理制度。本文通过国内外投资者适当性管理制度的对比分析,试图就如何进一步完善我国投资者适当性管理制度提出意见和建议。
作者 刘学华
出处 《中国证券期货》 2011年第9X期188-189,共2页 Securities & Futures of China
  • 相关文献

参考文献4

二级参考文献14

  • 1《建议加强投资者保障措施的咨询文件》,香港证券及期货事务监察委员会2009年9月发布.
  • 2Customer suitability in the retail sale of financial products and services, 巴塞尔银行监管委员会、国际证券事务监察委员会组织2008年4月发布.
  • 3Bankers Trust International PLC v P.T.Dharrnala Sakti Sejabtera et al,Queen's Bench Division(commercial Cout)(Transeript),19 October 1996.
  • 4Morgan Stanley Group vs. Puglisi, Article from Derivatives Use, Trading & Regulation,Volume Six, Number One, 2000.
  • 5Retail Distribution Review, FSA, November 2008.
  • 6Section 2(a) (15) of the Securities Act of 1933.
  • 7Section 3(a)(54)(A) of the Securities Exchange Act of 1934.
  • 8Section 3(c)(7) of the Investment Company Act of 1940.
  • 9Section 3(c)(1) of the Investment Company ACt of 1940.
  • 10Section 3(c)(7) of the Investment Company Act of 1940 and Section 12 of the Securities Exchange Act of 1934.

共引文献33

同被引文献50

  • 1武俊桥:《证券市场投资者适当性原则初探》,载《证券法苑》(第三册),法律出版社2010年12月版,第131页、.
  • 2.《中华人民共和国证券法》第79条[Z].,..
  • 3美国金融业监管局规則(FINRA)Rule.
  • 4证券公司监督管理条例.
  • 5中国证监会2012年颁布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第2、5条.
  • 6BIS, Customer Suitability in the Retail Sale of Financial Products and Services, April ,20081.
  • 7《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》第2条.
  • 8《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第3条,第5条.
  • 9中国证监会在2010年《关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条第2款.
  • 10《创业板市场投资者适当性管理实施办法》第12条.

引证文献12

二级引证文献96

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