摩根大通香港分行反洗钱监管处罚案例的启示

2018年12月,香港金管局对摩根大通香港分行处以1250万港市的罚款,并对该行在2012年4月至201奔2月期间因违反反洗钱和反恐怖融资规定的行为予以警告。笔者通过分析香港金管局官网公布的违规声明剖析摩根大通香港分行违反监管规定的原因,以期对商业银行规范开展反洗钱和反恐怖融资工作予以指导。