新时期证券公司员工行为风险管理探析

证券公司是资本市场的重要组成部分,如果员工行为出现失当、失信甚至失德,轻者将给证券公司造成财务、声誉等方面的损失,重者则会危及公司生存,诱发系统性、行业性风险。在当前“防范化解重大风险”的宏观政策背景下,证券公司必须把员工行为风险管理置于重要地位,在复杂的内外部经济形势下采取有力措施防范员工行为风险,提升证券公司整体风险管理水平,为防范化解资本市场重大风险、保持行业健康发展奠定基础。文章分析了证券员工行为风险的主要表现及潜在后果,结合实践经验提出了强化员工行为管理的措施及建议。