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对阻碍、拒绝证券违法调查情形的执法思考
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摘要
证券执法实践中,当事人不配合调查的情形并不鲜见,但少有被追责处罚的案例。2019年修订的证券法规定证监会可以对阻碍、拒绝调查的行为予以行政处罚。本文分析了对不配合调查情形难以处罚的原因,并从坚持严的执法取向、规范调查行为、加强行刑衔接等方面提出了执法对策思考。
作者
方刚
机构地区
中国证监会稽查总队
出处
《中国国情国力》
2021年第5期39-41,共3页
China National Conditions and Strength
关键词
阻碍、拒绝证券违法调查
证券违法行为
证券执法实践
分类号
F832 [经济管理—金融学]
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