证券公司内部控制体系建设研究

证券市场运行正常对国家经济安全的作用突出,规范的证券市场可以保证市场功能的顺利发挥和各个领域投资者的利益,证券公司作为证券市场的核心,其经营管理问题受到社会各界的重点关注。根据现阶段的实际情况来看,证券公司面对的外部监管体系愈加完善,而内部控制体系建设仍有一定的改进空间,同时无论外部监管多严厉,有效的内部控制体系仍然是促进证券公司健康发展的根本措施。本文主要围绕证券公司内部控制体系建设展开研究,从内部控制的核心内容和必要性入手,讨论现阶段内部控制管理存在的具体问题,并结合问题提出相应的解决措施,旨在助力证券公司优化当前的内部控制体系。