企业合规计划构建的关键要素之风险识别

在企业合规计划搭建中,建立“风险识别数据库”是最为实证性的一个要素。为此企业首先应当明确风险的合规义务来源;其次根据实际情况,从经营管理活动、组织机构设置、利益相关者三个角度构建准确与全面的风险识别数据库框架;然后通过案例梳理、飞行检查、调研访谈等法律风险识别方法确定经营中涉及的具体法律风险事件;最后将上述内容归纳总结建成风险识别数据库。此外,应根据企业经营的变化和外部法律规范以及实践的变化不断调整、完善、修补相关风险识别内容。