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对洗钱高风险客户强化尽职调查的几点再思考
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摘要
金融机构可以考虑建立"横向"到边,“纵向”到底的合规组织架构。一方面,可以考虑在总部或省级分支机构建立专业的尽职调查团队,充分利用外部或本机构后台数据,提高强化尽调的精度和效率;另一方面,可以考虑在剩余风险较高的业务条线,以及基层网点设立专职的合规人员,提高强化尽调的专业性和持续性。
作者
刘丽洪
机构地区
中国人民银行营业管理部
出处
《中国银行业》
2022年第9期68-70,共3页
China Banking
关键词
尽职调查
基层网点
金融机构
洗钱
剩余风险
组织架构
省级分支机构
合规
分类号
F83 [经济管理—金融学]
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