证券公司为什么必须了解合规管理

近年来,随着注册制改革不断推进,证券行业步入高质量发展的新阶段,加快推进证券行业合规建设、提升证券行业的软实力和核心竞争力更显得尤为重要。我们结合证券行业的合规管理实践,对目前合规管理面临的挑战进行讨论,以期提出一定的完善建议。证券行业的合规建设历程2006年,时任中国证监会主席在证券公司综合治理座谈会上提出,加强证券公司合规管理体系建设是实现公司长远发展的制度保障。