国有企业合规管理与重大风险事项管理研究

2018年11月,国务院国资委发布《中央企业合规管理指引》,指引按照“合规是什么—谁负责—做什么—怎么做—如何保障”的逻辑结构,初步引出一个合规管理架构。由于企业主体的多元性,金融业、国企、民企对合规制度建设的要求不尽相同,只有对国企进行“量体裁衣”式的合规建设规划才能发挥合规体系的最大效用。文章结合我国国有企业的实际情况,借鉴先进管理经验,从依法治企、资产保值增值、“走出去”风险防范等方面,对我国国资监管背景下国有企业进行合规管理的必要性进行阐述,对国有企业合规管理的重大风险事项及形成原因进行分析,从合规管理体系与重大风险事项管理方面提出建设策略,以期为合规管理在国有企业中的应用提供参考。