探究监管转型和创新发展的理念下证券公司合规管理机制

改革开放的发展,推动了我国证券行业迎来了新的发展机遇。监管部门的激励、互联网、金融等行业的推动,使得证券产品的业务不断的更新。随着国家监管权力的放宽,关于证券公司合规的审批和事后监管方式也在不断的转变。本文主要在监管转型和创新发展的背景下,探讨当前证券公司合规管理机制的运行带来的挑战,并提出促进证券公司合规管理机制运行的建议。