摘要
目录一、执行概述二、简介(一)提出问题的动因(二)不当销售的风险(三)可能的从轻处罚(四)现状报告三、监管要求(一)监管机构的职能A.适合性要求主管部门的行业范围B.执法行动(二)适合性要求概述A.零售客户的定义B.适合性认定C.金融产品的披露要求D.特殊产品的适合性义务E.销售方案要求(三)监督性检查制度和具体措施A.调查B.对未遵守披露要求、客户沟通要求和适合性要求的行为的处罚.
出处
《金融服务法评论》
2012年第1期365-422,共58页
Financial Services Law Review
