中国银行纽约分行反洗钱处罚案例分析及启示被引量：2

Case analysis and enlightenment of anti-money laundering penalty of Bank of China New York branch

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摘要近期,中国银行纽约分行(以下简称'纽约中行')因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency,OCC)要求整改,并处罚金1250万美元(约8047万人民币),引起国内金融界哗然。本文基于2018年4月纽约中行与OCC签订的'和解协议令'及'民事罚款和解协议令'.

作者许井荣

机构地区中国人民银行连云港市中心支行

出处《中国信用卡》 2019年第3期73-77,共5页 China Credit Card

关键词反洗钱 AML BSA 客户尽职调查中国银行风险等级合规计划

分类号 F832.2 [经济管理—金融学]

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2019年第3期

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