期刊文献⁺

任意字段

题名或关键词

题名

关键词

文摘

作者

第一作者

机构

刊名

分类号

参考文献

作者简介

基金资助

栏目信息

证券公司分支机构合规风险控制及管理

下载PDF

导出

摘要《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及'一票否决'论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。

作者李爽

机构地区太平洋证券股份有限公司

出处《时代金融》 2019年第25期80-82,84,共4页 Times Finance

关键词合规风险合规管理基金管理公司分支机构合规风险管理控制及管理

分类号 F832.39 [经济管理—金融学] D922.287 [政治法律—经济法学]

引文网络
相关文献

参考文献2

1中国证监会网站完成改版[J].电子技术与软件工程,2014(14):4-4. 被引量：1
2证监会：发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》[J].金融世界,2017,0(7):7-7. 被引量：1

1李龙飞.私募股权基金管理公司财务风险管理机制建设研究[J].当代会计,2019,0(8X):109-110. 被引量：3
2薛健扬.光网络的动态特性与可扩展性研究[J].中国新通信,2019,0(18):112-112. 被引量：1
3赤择远.资本市场推进高水平开放[J].中国金融家,2019,0(11):53-54.
4武晓明.浅谈工程全过程造价控制及管理[J].城市建设理论研究（电子版）,2019,0(15):46-46. 被引量：1
5盛若蔚.提升考核质量激励担当作为——中组部负责人就印发《党政领导干部考核工作条例》答记者问[J].支部建设,2019,0(23):28-31. 被引量：1
6河南虞城：产业牵动、能人带动、内力驱动发力高质量脱贫[J].乡村科技,2019,0(32):5-6.
7庞雁强.山西省委政法委积极探索新时代干部考核工作有效方法[J].党建研究,2019,0(10):61-61.
8陈瑞华.中国金融监管机构确立的合规体系[J].中国律师,2019,0(8):83-85. 被引量：6
9陈冉.企业公害犯罪治理的刑事合规引入[J].法学杂志,2019,40(11):108-119. 被引量：17
10樊建俊,蒋雨辰,胡振辉.动态准入体系在手术室设备精细化管理中的应用研究[J].中国医学装备,2019,16(12):117-120. 被引量：8

时代金融

2019年第25期

相关作者

内容加载中请稍等...

相关机构

内容加载中请稍等...

相关主题

内容加载中请稍等...

浏览历史

内容加载中请稍等...

;

使用帮助返回顶部