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从Lowe案看美国对投资顾问的界定 被引量:4

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摘要 证券投资顾问利用其对证券市场的专业分析能力,吸收各种相关信息,为客户提供投资顾问服务,是有效证券市场构建中不可或缺的重要环节。为保护投资者,各国往往都对证券投资顾问业务予以监管。然而,由于证券投资顾问业务往往表现为言辞表述或者观点表达,对其的监管很可能干涉宪法明确保障的公民言论自由之权利,不能不格外慎重。
作者 彭冰
机构地区 北京大学法学院
出处 《证券法苑》 2009年第1期311-326,共16页 Securities Law Review
  • 相关文献

参考文献8

  • 1.Thomas v.Collins[].US.1945
  • 2Robert Kry.The"Watchman for Truth":Professional Licensing and the First Amendment[].Seattle University Law Review.2000
  • 3Eric Barendt.Freedom of Speech[]..2005
  • 4Aleta G.Estreicher.Securities Regulation and the First Amendment[].Georgia Law Review.1990
  • 5Lani M.Lee.The Effects of Lowe on the Application of the Investment Advisers Act of 1940 to Impersonal Investment Advisory Publications[].The Business Lawyer.1987
  • 6Carol E.Garver.Lowev.SEC:The First Amendent Status of Investment Advice Newsletters[].American University Law Review.1986
  • 7.472U.S.181[]..1985
  • 8David B.Levant.Financial Columnist as Investment Advisers:After Lowe and Carpenter[].California Law Review.1986

同被引文献19

引证文献4

二级引证文献78

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