美国证监会执法新模式:引入铁面无私的执法模式

美国证监会对金融犯罪采取铁面无情的执法新态势。不仅在办案理念方面要求'为诉讼而调查',而且在开拓识别违法行为的新路径,如充分利用市场数据分析和有奖举报计划,另外还继续追究个人责任。2013年出台的'不当行为自认'政策增强了和解程序的威慑力。执法范围的扩大带来了相应成效,对市场产生了较强约束。最后,为了更好应对金融犯罪,美国应当借鉴英国法律,扩大董事责任范围,增强证监会处罚权力,立法也应维护其执法工具权威。