上市公司控股股东、实际控制人违法行为的监管实践与制度完善

上市公司控股股东、实际控制人对上市公司的发展具有重大影响力。基于证监会、沪深交易所的相关监管实践,分类梳理上市公司控股股东及实际控制人的违法事实,结合相关研究或立法例,指出了监管实践中存在的缺乏控股股东认定的实质穿透式标准,处罚力度不足,对纪律处分及监管措施能否提起行政复议/行政诉讼存在争议,'双罚'制是否合理及对'指使'行为认定标准不一导致处罚结果畸轻畸重等问题。最后提出制度完善建议。