中国证券律师行政处罚研究——以“勤勉尽责”为核心

本文以1993~2017年期间针对证券律师的所有19起行政处罚为样本进行实证研究后发现,证券监管部门的行政处罚呈现了明显的'准司法化'趋势,对证券律师'勤勉尽责'义务的界定日益规范和清晰。但同时,证券监管部门执法的模糊性仍然存在,对证券律师的'一般注意义务'和'专业注意义务'的界定尚不清晰,归责逻辑的因果推理不够坚实。据此,本文在现有法律框架下提出优化行政处罚的几点建议,并对重新设置证券律师法律责任做初步思考。