改革化险背景下中小银行内控合规体系的重塑

中小金融机构改革化险是打好防范化解重大风险攻坚战的重要内容之一,高风险中小银行改革化险进程关系到区域性、系统性金融安全。由于历史原因,部分中小银行积累了一定的风险,在深入推进改革化险的背景下,前期内控合规管理体系不健全的问题暴露出来,当前面临的合规风险性质也更加复杂,内部控制有效性影响更加深远。本文围绕中小银行改革化险工作需要,系统分析中小银行内控合规管理面临的形势与挑战、现状和问题,就全面重塑中小银行内控合规体系提出可行建议。

内控合规视角下事业单位财务管理难点及解决措施

事业单位是我国社会经济建设的重要参与主体,新时期加强事业单位自身合规建设,提高财务管理能力,对提高事业单位运作效率、实现自身高质量发展具有重要意义。但事业单位财务管理内部控制建设还存在一定的不足,需要采取有针对性的措施加以改进。

内控合规视角下地勘单位财务管理难点及解决措施

财务管理与地勘单位未来经济发展关系密切,针对性的管理手段可优化资源配置,强化预算管理与成本控制效果,使地勘单位在有限资金支撑下形成良好的财务管理水平与经济效益创造能力。本文以内控合规视角下地勘单位财务管理难点及措施为研究对象,明确地勘单位财务单位管理难点与重点,明确这一工作实施的重要性。针对地勘单位财务管理中存在的问题,提出几点建议,希望为相关人士提供参考。

浅析国有企业人力资源管理的内控合规建设

加强合规管理是国有企业进一步深化改革,推进高质量发展的必然要求,是建成世界一流企业、推进企业治理体系和治理能力现代化的重要保障,是国有企业发展稳健行远的必然要求。人力资源管理是现代企业管理发展的核心推动力量,劳动用工管理关乎企业的经济效益和劳动者的合法利益,高效规范的人力资源合规管理体系有助于促进企业行为符合国家法律法规,实现企业长期发展战略。本文就国有企业人力资源内控合规管理建设的必要性、存在的问题进行了阐述,提出了对国有企业建设人力资源内控合规管理体系的建议,在人力资源管理的全链条嵌入内控合规管理,全面强化合规风险防控,建设符合企业自身发展的人力资源内控合规管理体系。

新常态下商业银行内控合规管理的有效途径分析

随着经济发展和金融市场不断变化,商业银行面临着日益严峻的内外部挑战,如何在新常态下有效管理内控合规成为银行亟须解决的问题。文章分析了综合风险管理框架的建立、强化内部控制体系、加强信息技术支持、加大人才培养力度以及与监管机构密切合作五种有效途径。这些途径不仅有助于银行对风险的及时识别和应对,还能提升银行的合规性和市场竞争力。文章强调内控合规管理在商业银行战略中的地位,强调其对于稳健经营和可持续发展的关键作用。通过合理运用上述途径,商业银行能够更好地适应新常态的挑战,建立起全面、灵活、高效的内控合规体系,确保业务的稳健运营和银行的可持续发展。

独立董事视角下的上市公司财务及内控合规监督

随着证券市场对上市公司的监管要求日益提高和投资者对上市公司的合规程度日益关注,任职上市公司的独立董事也面对更高的履职要求,以更好地发挥以独立第三方身份监督上市公司董事会、对上市公司管理提出建议及保障中小股东利益的作用。独立董事具备财务及内部控制的系统理论知识和丰富的行业实务经验,无疑能对其有效履职提供莫大的增益。文章从独立董事的角度出发,分析了上市公司财务及内控合规风险来源,指出了独立董事对财务报表及内控合规的关注重点,并提出独立调查机制是独立董事监督上市公司合规及防范风险的有效方案,对独立董事高质量履职手段提供现实参考。

关于基层农村商业银行内控合规管理的思考

随着社会金融领域的发展,农村商业银行进行了极大的改革,其中积极跟进国家监管部门的监管与引导属于关键部分,也进而改变了农村商业银行的经营管理模式,使农村商业银行开始重视加强内部控制与管理活动,使自身经营管理与风险控制能够更加合规,所以内控方面的合规更加重要。基于此,本文重点研究和分析关于基层农村商业银行的内控合规管理,从概述基层农村商业银行内控合规管理方面入手,对处在基层的农村商业银行提升内控合规管理水平的重要性进行探究,进而分析目前存在的相关问题,最后提出工作建议,以供参考。

牢筑内控合规堤坝 夯实依法治理根基

2020年以来,农发行内控合规条线在总行党委的坚强领导下,紧紧围绕“六个坚持”总体战略和“四个全力”发展战略,坚持党建领航,强化履职担当,纵深推进内控合规体制改革,建立健全基础性工作机制,持续加强法律专业保障,为推动全行高质量发展作出了积极贡献。一、健全内控合规体制机制,不断释放“二道防线”动能强化顶层设计,出台“十四五”内控合规建设专项规划,深化内控合规体制改革,为履行农业政策性金融职责使命提供坚强保障。

财务管理视域下国企内控合规管理问题研究

现阶段社会整体发展趋势不断变化,无形中对国企的实际发展情况提出严格要求,特别是在开展各类管理工作时面临严峻挑战。财务管理工作的开展情况备受关注,其作为国企内部管理体系中非常关键的组成因素,为国企顺利开展各种类型的活动提供保障。当前国企内部控制管理工作的重视度显著提升,如果国企想要保证自身具备较强的管理能力,就要对内控合规管理方式进行应用,一定要在财务管理视域下保证各项工作处于合规合法的开展状态,保证国企在激烈的竞争环境中占据重要地位。本文将内控管理的内容和重要组成要素作为切入点,结合财务内控合规管理问题展开阐述,针对财务管理视域下国企如何高效落实内控合规管理工作进行全面探讨。

内控合规视角下事业单位财务管理探究

中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强财会监督工作的意见》,并提出事业单位需要加强财务内部控制建设,提升财务合规管理能力,助力事业单位高效合规运作。基于这一背景,本文主要从内部控制合规性的角度,分析事业单位财务管理建设存在的难点问题,并有针对性地提出对策建议。

健全企业内控合规与风险管理体系研究

在全球化发展背景下,企业的内外部环境变化速度较快。为了更有效地提高企业内控合规水平,建立完善的风险管理体系,文章梳理了企业内控合规管理过程中面临的主要问题,分析了企业风险管理体系与内控合规管理之间的联系,提出有效的措施强化内控合规管理与风险管理体系的建设,以便于企业有效适应不断变化的市场环境,为企业的发展提供可靠的管理保障。

探讨健全企业内控合规与风险管理系统构建

本文旨在探讨健全企业内控合规与风险管理系统构建的内涵,分析内控合规与风险管理存在的问题,然后研究健全内控合规与风险管理系统的方法。不仅要完善制度、提升意识,还要加强沟通、做好监督,并依照企业的实际情况构建风险管理系统,通过这些措施的实施,企业可以形成更加完善的内控合规与风险管理体系,提高企业的稳健性和竞争力。

发电企业内控合规风险一体化管理体系建设

华电国际电力股份有限公司邹县发电厂(以下简称“邹县电厂”)以“强内控、防风险、促合规”为目标,进一步整合优化内控、合规、风险管理制度,健全完善以风险管理为导向、合规管理监督为重点,严格、规范、全面、有效的内控体系,构建起了全面、全员、全过程的内控合规风险一体化管理体系,为燃煤发电企业健全完善内控合规风险一体化管理体系提供了示范和参考。

新时代电网企业的风险管理与内控合规机制构建策略研究

论文基于新时代国家“双碳”战略实施及电价政策适时改革背景下,从财务管理层面探究电网企业如何顺应企业会计准则和政策的变化,推行全面风险管理,建立健全内控和合规管理机制,主动从完善制度、提升从业人员业务素养、数字赋能、强化内外部监管等方面采取科学的策略来优化财务内部控制流程,将风险内控合规行为全面融入业务管理,筑牢不发生系统性风险底线。

商业银行分支机构内控合规管理的有效途径探析

加强内控合规管理是商业银行在新常态下推动自身转型和高质量发展的必然选择。商业银行分支机构作为商业银行的基本经营单位,其内控合规管理水平直接影响商业银行转型发展成效。本文深入分析了商业银行内控合规管理的本质,剖析了在“强监管、严监管”背景下商业银行分支机构内控合规管理中存在的普遍问题,提出了商业银行分支机构完善内控合规管理的有效途径和具体措施,以期对现实工作起到启发和促进作用。

新常态下商业银行内控合规管理的有效途径分析

随着新常态的到来,商业银行内控合规管理面临着更为复杂和严峻的挑战。基于此,本文通过阐述新常态下商业银行内控合规管理的重要性,分析了当前商业银行内控合规管理存在的问题,并提出了一系列有效的措施,希望能提升商业银行内控合规管理的水平和效能。

“统融智”内控合规风险一体化

中国华电集团有限公司(简称中国华电)积极创新探索,在系统化研究梳理内部控制、合规管理、风险管理三项工作的实质内涵、内在联系基础上,创新构建“统融智”内控合规风险一体化管理体系,创新开发一体化管理信息平台,着力推动三项工作统筹联动、高效协同,实现了“强内控、防风险、促合规”的管控目标,保障了企业高质量发展。

浅议内控合规部门“二道防线”作用

内控合规工作是金融机构行稳致远的基本保障。本文以运动场上的运动员、教练员和裁判员为喻,结合农发行实际,从什么是内控合规三道防线、如何发挥二道防线“教练员”作用、如何成为优秀“教练员”三个方面分享思考体会,提出意见建议。

基于财务管理的国企内控合规管理探析

本文旨在探究基于财务管理的国企内控合规管理,从内控合规管理的概念、基本要素和财务管理在内控合规管理中的作用等方面进行分析,进而揭示国企内控合规管理存在的问题并提出改进措施。在研究过程中,我们发现内控合规管理的基本要素包括内控合规管理框架、制度、流程和人员,而财务管理在内控合规管理中扮演着重要的角色。本文以国企为研究对象,分析了其内控合规管理存在的问题,包括内控合规管理制度不完善、内控合规管理流程不规范等,提出了相应的改进措施,以期更好地实现国企的内控合规管理。本文能够为国企内控合规管理的实践提供参考和借鉴,也为相关领域的研究提供了一定的理论和实践支持。

大宗商品供应链金融运作方式与内控合规风险体系建设探讨

大宗商品供应链金融运作方式与内控合规风险体系建设,对于现代化大宗商品供应链企业效益的创造会产生直接影响。立足当前国内外行业发展实际,探究适合国情的大宗商品供应链金融运作方式,强化内控合规风险体系建设,为企业经济效益、社会效益创造奠定基础。基于此,文章首先阐述大宗商品供应链金融运作模式特点,其次阐释大宗商品供应链金融运作模式,最后围绕数字化场景改造、平台型技术赋能、优化供应链金融政策、创建完善工作机制等,对大宗商品供应链金融运作的内控合规风险体系建设进行探讨。