中国式环境治理五十年:从单一主体负向激励走向多元共治激励相容

中国式环境治理是国家治理体系的主要内容,也是人与自然和谐共生的具体体现和基本要求。本文系统梳理了1972—2022年中国式环境治理的历程和治理激励工具的历史演进。中国式环境治理从开启探索逐渐建立健全,由政府一元控制发展为多元共治,由负向激励为主转变为正负激励并重,创新发展了具有中国特色的多元共治激励相容模式。但在实践中,推动生态环境多元共治激励相容模式有效运转仍存在不足。据此,本文从坚持多措并举激励,强化地方政府责任担当;正负激励“两手抓”,调动市场主体积极性;强化正向激励,积极引导和推动公众参与三个维度提出环境治理多元激励的政策建议。

兼顾激励相容的水电富集电网中长期电力市场交易模型

针对我国水电富集地区梯级电站上下游中标电量与发电水量不匹配导致弃水和违约等问题,借鉴巴西电力市场中长期交易模式,提出兼顾激励相容的水电富集电网中长期交易模型。该模型以个体发电效益最大和电网侧购电成本最小作为激励相容的双重目标。首先以最小出力最大为目标对水电站群进行优化调度,所得各水电站每月发电量定义为其该月保证电量,并将保证电量拆分成基础电量、省内电量和西电东送电量。然后建立各级市场交易方法,基础电量按相似来水频率的历年平均电价收购,省内电量参与两轮拍卖,西电东送电量按剩余电量比重排序依次收购,采用强化学习确定各发电商份额和电价。最后利用改进的电量再分配机制对联盟内各水电站实发电量进行再分配。云南省5个流域52座电站群实例结果表明,所提模型能有效缓解当前梯级上下游电站弃水和违约等问题,促进了水电市场合理竞争和水资源充分利用。

草原补奖政策可以实现激励相容吗?——对减畜与收入增长的实证研究

截至目前,草原生态保护补助奖励政策已实施两轮,其生态与经济效果值得关注。本研究基于激励相容理论,依据内蒙古13个旗县253个牧户的抽样数据,以畜产品单价、饲料价格、补奖额度和超载惩罚额度作为影响政策生态与经济效果的主要因素,使用时间序列与多元回归方法实证分析了两轮政策的效果。结果表明,第一轮政策实施没有产生生态效果,仅在2012年产生了经济效果。第二轮政策实施期的2016~2018年,在超载惩罚措施与畜产品价格降低的共同作用下,产生了减畜效应,获得了生态效果;同时,补奖政策推动了牧业收入增长,获得了经济效果;其主要原因是较高的补奖金额、超载惩罚金额以及生产力和营销水平的提升。

激励相容视角下公平竞争审查制度实施机制的优化

中央政府和地方政府治理逻辑的差异导致二者在公平竞争审查制度功能目标实现上的错位。完善的激励约束机制可以最大程度上化解央地之间的博弈困局,提升审查主体的能动性,引导其自觉作出符合制度要求的行为。公平竞争审查制度实施机制变革需以激励相容原理为指导,使审查主体的价值追求与制度的预设目标更为契合。然而,我国公平竞争审查制度却与激励相容的机制设计相背离:主体自利性动机导致央地目标不一致;公平竞争审查利益补偿机制匮乏导致地方政府审查能力不足;责任惩戒规则可操作性较弱导致中央政府难以有效约束地方政府审查行为。对此,需从主体、利益、权责三重维度探寻相应的协调机制,提升制度的可持续发展性。

基于网络流理论的区域水资源配置激励相容模型

为了进一步完善基于网络流理论的区域水资源配置模型,利用经济学机制设计和数学相关理论构建了激励相容数学模型,旨在促进区域利益主体之间合作。将该模型应用于曹娥江流域新嵊区域,并对相关参数进行了率定。2003年、2022年区域相关数据模拟结果显示,各利益主体在激励相容机制作用下可以实现合作博弈,从而提高水资源配置效率。研究认为网络流模型是实现区域水资源优化配置的有效手段,激励相容机制可以进一步促进网络流模型提高配置效率,资源禀赋差异和中国制度优势是合作博弈实现的内在需求和外部约束。

O2O模式下的道德风险与激励相容机制设计——基于佣金结构的视角

针对O2O模式下实体商家的道德风险——跳单行为,构建委托代理模型,从佣金结构角度,对利益分配机制进行优化设计,实现O2O模式中各方主体从短期冲突向长期合作的转变。研究表明:O2O平台为解决跳单问题,需在降低整体佣金率的基础上,根据实体商家的特征进行佣金结构差异化设计。文中给出最适佣金结构的制定原则,即大商家适用单一分成佣金,小商家适用单一固定佣金,中商家适用混合佣金。

激励相容理论视角下高校图书馆科技创新服务有效性研究

新时代科技创新是推动高校发展和高质量人才培养的重要课题,高校图书馆要主动融入科学研究和学科建设领域,与时代发展的要求和广大师生的需求相匹配。以激励相容理论为基础,分析了高校图书馆相关利益主体及其矛盾点,从整体上构建了高校图书馆科技创新服务绩效评价指标体系,通过调研并运用DEA构建的C2R模型得出了影响高校图书馆科技服务创新绩效的主要指标,在实证分析基础上,提出了通过重点调整馆藏资源建设、智慧馆员团队建设及文献经费分配3个方面优化高校图书馆人力、物力和财力投入的建议,从而使读者权利、馆员利益与高校图书馆的整体发展目标一致,以提高图书馆的科技创新行为绩效。

基于激励相容的烟草企业委托—代理模型构建

为明确建立激励约束机制对改善烟草公司治理质量的影响,文章将我国烟草公司董事会的激励约束机制体系划分为“激励约束问题、机制外部环境、激励约束方案、激励方案执行、效果评估调整”五个主要部分,在此基础上建立了基于代理人“参与约束”和“激励相容约束”共同作用下的总公司和省级公司管理层之间的委托代理模型,并指出在设计总公司与省级公司管理者的委托代理合同时,要充分考虑对企业管理者的激励。

基于激励相容机制的应用型本科院校课程教学改革探索——以金融类专业宏观经济学课程为例

本文围绕宏观经济学课程教学质量评价的有效性问题,阐述了高校课程教学中的激励相容机制中的对象与目标、约束框架和主体心态及其表现,分析了高校课程教学中的激励不相容现象,提出了激励相容机制下基于OBE理念的宏观经济学课程教学路径设计,为应用型本科院校课程教学质量改进进行了有益的教学实践探索,达到了较好的教学改革效果。

中国银行业资本监管新规的激励相容特性研究

全球金融监管倡导激励相容,强调金融机构自身目标与监管者目标协调一致。在分析中国银行业资本监管新规激励相容特征的基础上,对商业银行"三性"目标与监管机构目标的激励相容程度进行测算,运用GMM方法对资本监管目标与商业银行目标模型进行检验,发现资本监管目标与商业银行盈利性目标并不冲突,而且银行自身持有资本的意愿能够降低风险行为,但是资本充足率监管对于流动性的影响并不显著。可见,当前中国银行业资本监管整体上具有激励相容特性,但在流动性和风险性方面激励程度有待加强。

激励相容理论视角下图书馆科技创新服务有效性研究

新时代科技创新是推动高校发展和高质量人才培养的重要课题,高校图书馆要主动融入科学研究和学科建设领域,与时代发展的要求和广大师生的需求相匹配。本文以激励相容理论为基础,分析我国高校图书馆相关利益主体及其矛盾点,然后通过重点调整馆藏资源建设、智慧馆员团队建设及文献经费分配3个方面优化高校图书馆人力、物力和财力投入的建议,从而使读者权利、馆员利益与高校图书馆的整体发展目标一致,以提高图书馆的科技创新行为绩效。

基于激励相容理论的公共数据开发利用问题研究

引言 大数据时代,公共数据已成为各国争相开发利用的重要资源。近年来,随着国家大数据战略地实施,我国公共数据开发利用工作不断深入推进,并取得了良好成效。但由于体制机制因素制约,我国公共数据开发利用仍面临数据供给不足、数据应用效果不佳等难题,核心在于公共数据开发利用动力不足,“不敢供”“不愿供”等问题突出。因此,亟待加强理论研究,建立公共数据开发利用的激励机制,寻求工作推进的破解之道。

排污权交易市场中具有激励相容性的双边拍卖机制

针对排污权交易市场的交易机制设计问题,描述了多个排污权出售方和购买方治污量和产量的最优决策问题,基于单边拍卖的缺点,设计出了一个激励相容的双边拍卖机制.结果表明,此机制在描述排污权交易市场竞价规则的基础上,设计出了符合排污权市场特点的出清和交易规则,不仅能保证排污权交易市场实时出清,使理性的企业披露自己真实的治污成本,而且能够使污染物平均处理成本低的企业承担更多的处理量,达到了社会治污成本最小化.最后通过算例验证了该机制的有效性和实用性.

一种激励相容的电力市场可中断负荷管理合同模型

电力市场环境下 ,电力公司与用户之间存在的信息不对称性可能会导致可中断负荷管理的低效。文中提出了一种激励相容的可中断负荷管理合同模型 ,可引导用户自愿披露真实缺电成本信息。该模型能考虑用户的最大可中断负荷限制 ,并能适用于负荷中断分配的不同优化目标 ,如电力公司利润最大或用户缺电成本最小等。采用蒙特卡洛模拟方法的算例表明了该模型的有效性。

我国食品安全监管激励相容机制设计

食品安全信息不对称是食品安全监管产生的根本原因,提高监管效率是我国食品安全监管的关键。食品安全监管的立足点是通过实施各种监管措施,形成激励相容机制,有效规制食品安全监管利益链条链上相关利益主体间的各种机会主义行为。本文运用激励相容理论,采用博弈论分析方法分析我国食品安全监管激励相容机制建立的核心要旨,探讨了我国食品安全监管激励约束缺失的主要原因,提出了形成激励相容监管机制的主要措施与制度安排。

一种激励相容的发电市场竞价机制

寡头竞争的电力市场存在信息不对称性。在按统一市场出清价支付或按报价支付的发电竞价机制环境下 ,发电商会操纵报价以追求最大收益 ,这会危及系统的安全经济运行。基于机制设计理论和边际成本定价理论 ,发展了一种具有激励相容特性的发电市场竞价机制。该机制能引导理性发电商披露其真实运行成本 ,并能实现发电商固定容量成本的合理回收 ,特别是给予边际发电商相对较大的固定成本补偿 ,有助于那些风险回避的峰机组投资商的投资激励。基于 Monte

基于激励相容原理的大用户直购电模型与机制研究

大用户直购电是大用户与发电企业直接进行电力购销的一种双边交易模式,是中国电力体制改革的重要内容之一。该文建立了发电厂、大用户和电网公司3方的利润模型,分析用户的购电电价发生变化时,直购电参与3方的利润变化。基于机制设计理论的激励相容原理,讨论满足直购电试点3方各自分散决策(当购电电价下降时,希望自身的利润增加,或者至少不下降)下的用户电量增长预期的表述形式,以及实现3者共赢的用户电量增长预期的表述形式,提出促进直购电试点的政策要点。针对内蒙古自治区大用户直购电试点方案中的"网时补偿"政策进行剖析,指出该政策符合激励相容原理,有利于充分发挥发电厂的积极性,能够进一步降低试点改革的阻力。

激励相容:我国食品安全监管的现实选择

提高监管效率是当前我国食品安全监管的核心议题。信息不对称、存在利益冲突的情况下,只有妥善处理好监管者与被监管者之间食品安全目标上的激励冲突,形成他们之间的激励相容机制,才能真正提高食品安全监管效率。文章首先提出了食品安全监管的激励相容理论;然后分析了我国食品安全监管的现状,通过数据和案例分析指明了我国食品安全监管激励不相容情况突出的问题;并运用博弈分析的方法探讨了激励不相容食品安全监管的弊端——当监管政策体制激励不相容、博弈方违规行为收益更大时,无论监管部门如何调节人事结构,加大人力、物力、财力的投入,经济理性的博弈方往往仍会采取违法违规的行为,三聚氰胺奶粉这样的系统性食品安全问题还会不断重演;最后对我国建立激励相容的食品安全监管体系提出政策建议。

一种激励相容的输电阻塞管理模型

基于激励相容的可中断负荷管理机制,提出一种新的解决电力市场环境下输电阻塞问题的模型。该模型涉及两个问题,可中断负荷的选取问题和经济补偿问题。可中断负荷的选取通过一个两层优化模型实现。在经济补偿问题上,针对市场环境下信息的不对称性,设计了激励相容的补偿机制,使用户在上报真实缺电成本信息时获得最大利润,鼓励其上报真实缺电成本,积极参与阻塞管理,从而实现电力资源的有效利用。采用非线性互补方法及蒙特卡罗模拟方法进行模型求解,并通过一个修改的IEEE30节点系统验证了模型和方法的有效性。

激励相容的输配分开电力市场竞价机制初探

为使参与市场竞争的发电公司、配电公司和大用户在目前竞价市场上报真实运营特性参数,基于机制设计理论构造了具有激励相容特性的输配分开电力市场竞价机制的数学模型并证明了其激励相容特性。以具有5家发电公司、3 家配电公司和3家大用户参与的输配分开电力市场为例,采用蒙特卡罗模拟方法说明了该竞价机制的基本特性。