非法经营罪中证券业务的限定与出罪

司法实务中对非法经营罪中的证券业务存在宽泛解读的倾向。要厘清非法经营罪中证券业务的内涵与外延,关键在于:一是将证券业务型非法经营罪的法益内容明确化,在遵循形式判断的基础上,进一步借助实质判断来进行限定;二是在双重违法性的判断中以刑事违法为核心来展开,重视刑法对于行政违法判断的制约与限定。在考察是否属于非法经营罪所规制的证券业务时,需要把握四个要点:相应业务有无采取或变相采取证券化的方式,是否属于涉众型的证券业务,是否属于核心的证券业务,以及上下游行为是否构成其他证券犯罪。从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的。

论我国商业银行参与证券业务的现状及策略分析

在国际金融自由化和一体化的大趋势以及我国银行业逐步开放的背景下,我国商业银行已开始探索参与证券业务的路径和模式,商业银行参与证券业务一方面有利于提高商业银行的竞争力、开拓新的利益增长点,另一方面也有利于活跃金融市场、增强市场的流动性和提高金融市场的整体抗风险能力。本文由分析银行参与证券业务的依据入手,重点研究了我国商业银行参与证券业务的现状与问题,并据此提出了其未来的发展策略。

移动证券业务中的安全机制研究

本文首先介绍了移动证券业务中对于敏感交易信息的加密和解密过程 ,提出了具体的安全性要求。然后 ,给出了一种可以用于移动证券业务的安全机制 ,该安全机制采用了两密钥的三重DES算法进行加解密 ;密钥分为传输密钥和交易密钥两种 ,每种密钥经过三级分散处理 ;同时引入了动态密钥下载、密钥版本更新等新功能 ,很好地满足了移动证券业务对于安全性的要求。接着 ,给出了该安全机制的一个具体实现过程 。

前瞻我国网上证券业务

由于网络技术带来的高效率与低成本 ,证券市场网络化已是不争的现实。本文通过对国外网上证券业务成功案例的分析 ,及目前我国网上证券业务的现状和优劣势分析 ,认为在相应政策法规的支持下 ,我国网上证券交易将进入快速发展时期。

网上证券业务发展的瓶颈约束及其突破

网上证券业务在我国已经经过了近六年的探索 ,在这期间 ,管理部门和投资者都对其持积极肯定的态度 ,券商更是对这种新型的交易方式趋之若鹜。但这种肯定态度并不代表业务的完善 ,在红火热闹的追逐后 ,网上证券业务处于发展的“瓶颈”阶段。作者探讨了形成这种“瓶颈”的因素 ,并提出了若干建议 ,以求对推进我国网上证券业务的发展有所裨益。

数据挖掘在证券业务分析系统中的应用

对数据挖掘在证券业务分析系统中的应用相关理论进行了探讨,重点阐述了通过数据挖掘技术挖掘股票之间的关联规则,使投资者了解各种股票的走势及股票之间的关系,从而作出正确的投资决策。

会计师事务所证券业务伦理冲突及化解

会计师事务所是以提供专业服务为特征、以营利为目的的独立自主的市场主体。作为市场主体，其执业活动首先要遵循市场经济的基本规则。市场经济的基本规则又必然建立在一定的伦理基础之上。会计师事务所从事证券业务，参与证券市场信息的加工和传递过程，与较大范围的信息预期使用者之间建立伦理和法律的联系。

《证券业务档案管理规范》(DA/T79-2019)的内容及相关问题的思考

2019年12月16日,国家档案局官网发布了我国证券行业档案管理标准《证券业务档案管理规范》(DA/T79——2019)。《证券业务档案管理规范》(以下简称"规范")经全国档案工作标准化技术委员会审查通过,并经国家档案局批准后发布,自2020年5月1日起实施。本文主要介绍规范的内容,并对规范中存在的一些问题进行初步探讨。

《证券业务档案管理规范》解读

《证券业务档案管理规范》(以下简称《规范》)(DA/T 79—2019)主要规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责,明确了在办理证券业务活动中产生的具有保存价值的业务文件的整理、归档、保管、利用等要求和方法。由国家档案局于2019年12月27日发布,2020年5月1日起正式实施。

关于银行代办证券业务的初步研究

现行体制下,充分地利用现有商业银行的技术、网络和客户优势,实现银证在业务代理方面的合作,既可以方便证券市场投资者,又可以实现资源共享。本文从现行体制下银证合作的原则和范围、银证合作所涉及的有关法律问题及海外的一些主要做法,说明了银行代办证券业务的可行性,并对可能涉及的问题和风险以及银行代办证券业务的前景进行了初步研究。

论注册会计师证券业务的民事责任性质

正确界定注册会计师证券业务的民事责任性质,对于保护社会公众的合法利益,维护会计师事务所及注册会计师的正当权益,以及维持资本市场的正常运行,具有重要现实意义。关于注册会计师民事责任的性质,理论上主要有契约责任论、侵权责任论和责任竞合论,注册会计师对不同的受害者承担不同的民事责任。

入世对中国律师从事证券业务的影响

随着中国加入世界贸易组织的进程日益加快 ,宏观经济模式及微观经济模式都将面临着法律结构的调整 ,对于该整合活动中最活跃的成份———证券律师 ,其业务类型和业务特点都正在发生重大变化 ,而独具匠心者 ,首先应该从律师业务的角度出发 ,依据国家产业政策 ,判断最有优势和拉动力的产业 ,从而发现优秀的上市目标企业 ;其次 ,证券律师应注重公司法和证券法在新经济形势下的具体应用 ,为上市企业提供准确法律意见 ,当好参谋。

证券业务电话委托系统的实现

本文介绍一个证券业务电话委托系统，对其语音处理及系统实现原理等作较为系统的分析。

我国证券业务差别化对证券市场结构影响初探

目前我国证券公司存在着规模小,分散经营的局面,经营特色尚未形成,证券业务的差别化、专业化程度较低,缺乏核心竞争力.我国证券业市场必须进行以提升行业竞争力为主导的结构性调整.

证券业务应用层安全管理平台的研究

该文在分析证券业务应用层重要性的基础上,明确了安全管理平台研究的必要性。首先确定证券业务应用层安全管理平台的目标,其次研究证券业务应用层安全管理平台的设计,并进一步探讨了证券业务应用层安全管理平台的数据库签名验证。