最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证券监督管理委员会 关于印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》的通知(高检发办字[2024]105号)

各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅(局),解放军军事法院、解放军军事检察院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院,新疆生产建设兵团人民检察院、公安局,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,上海、深圳专员办,稽查总队:为全面贯彻党的二十大精神,认真贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,依法打击证券期货违法犯罪,保障资本市场健康发展,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。现予以印发,请结合实际认真贯彻执行。在执行中遇到的新情况、新问题,请及时分别报告最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会。

最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证券监督管理委员会关于印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》的通知

各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅(局),解放军军事法院、解放军军事检察院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院,新疆生产建设兵团人民检察院、公安局,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,上海、深圳专员办,稽查总队:为全面贯彻党的二十大精神,认真贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,依法打击证券期货违法犯罪,保障资本市场健康发展,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。现予以印发,请结合实际认真贯彻执行。在执行中遇到的新情况、新问题,请及时分别报告最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会。

基于实战的证券期货交易课程标准改革探索

为有效提高学生金融交易技能,聚焦学生“要什么、会什么、成什么”,本研究基于交易实战,对证券期货交易课程标准进行了全面改革,在课程性质、课程目标、课程设计思路、课程内容与要求、教学方法、教学团队、教学条件、教材编写与选择和课程考核等全方位围绕趋势研判、买卖时机、持仓管理、风险控制和证券期货大赛五个项目进行改革探索,有效提高学生的证券期货分析与交易能力,以期达到培养适应社会需求的应用型人才的要求。

证券期货违法行为举报制度研究

证券期货违法行为举报是一项内容丰富的制度,阐释其中的法治意涵、制度逻辑及机制建设是促进发展的重要论题。研究发现,该制度在政策法规指引下稳步推进,呼应了构建多层次资本市场法律体系的要求。在制度逻辑方面,举报具有法律伦理的正当性,客观上在证券期货市场形成举报人与监管部门的公私合作模式,且克服信息不对称助力提升监管效能。为强化制度优势,重点机制建设包括:其一,确保举报人积极理性行使举报权,构建科学合理的奖励机制;其二,提高监管部门对违法行为处理的质效,形塑运转高效的程序机制;其三,维系举报人、被举报人与监管部门三方井然有序的法律关系,从权益保护、法律责任、权利救济等保障机制上予以优化。

统计学在证券期货市场中的应用(Ⅱ)二、股票价格指数(上)

本文介绍了股票价格指数编制的一般原因和方法后 ,重点讲述新华财务股指的编制。

人工智能时代证券期货市场刑事风险的演变

人工智能时代证券、期货市场刑事风险包括传统刑事风险的演变和新型刑事风险的滋生。人工智能时代证券、期货市场刑事风险的本质是,行为人非法利用包括人工智能技术优势等所形成的优势地位,操纵金融商品与市场资本,进而控制证券、期货市场并从中牟利。对人工智能时代证券、期货市场刑事风险规制进路的探究不能局限在刑法的闭塞体系内,而应当塑造行政前置性立法的思维和规则,做好与行政性法律规范的衔接工作。完善相关前置法规定,需要在静态监管和动态监管两个层面确立具体、明确的标准,将静态的法律法规和制度建设与动态的穿透式监管、全过程监管相结合,以实现从整体上预防和规制人工智能时代证券、期货市场刑事风险的目的。

统计学在证券期货市场中的应用(Ⅲ) 二.股票价格指数(下)新华财经股指的编制

本文通过非参数检验、相关分析等数理统计方法 ,讨论了三种不同权数下 ,采样股股票价格指数之间的差异 ,以及同现有综合股票价格指数的相关性 ,并从我国实际出发 ,分析了政策、消息。

证券期货市场犯罪动态梳理与立体研究

随着我国资本市场向纵深发展,保护证券期货市场秩序免受不法侵害的各种罪名逐步建立,进而形成较为完善的证券期货犯罪防范体系,但我国目前该体系尚处于割裂、静态、平面研究阶段。站在更高的角度将分散的各种犯罪进行集中研究,实质上是将静态的犯罪防范体系"盘活"的重要方法。经济学上的价格理论与供求关系理论正是打开这一全新领域的钥匙。

证券期货行业——市场创造型双边市场

双边市场的概念已经被引入到拍卖行、房屋中介、股票和期货交易所、购物中心等众多行业。文章主要通过引用国外双边市场的概念,对证券期货行业的双边市场特质进行定义,对证券期货行业的收费策略问题进行探讨,为今后学者们利用双边市场的概念研究金融领域的问题提供一个统一的理论平台和商榷的前提。

证券期货市场诚信监管及其法治化的实现

诚信监管是我国资本市场的制度创新,有利于矫正证券期货市场失信现象。诚信监管在本质上是诚信信息的监管,是以动态化的方式实现立体式的监管效果,并最终走向法治监管。诚信的伦理学起点决定了将其纳入法治范畴的必要性,信息不对称的存在和泛化决定了将诚信纳入法治监管的必然性,而诚信的法制精神以及法的功能则为诚信监管的法治化提供了可能性。作为一个历史进程,稳定的制度预期、严格的法律依从、良好的社会评价,以及适当的惩戒机制,都是促使证券期货市场实现诚信监管法治化的基本要素。

英美证券期货行业反洗钱制度比较及借鉴

英国和美国在证券期货行业反洗钱具体制度规定方面存在着担保、政治敏感人物、信赖其他金融机构的规定、共用账户、可疑交易报告、档案保存、保密与豁免、洗钱法的司法实践等等区别。我国应该借鉴其经验和教训,在证券、期货相关的反洗钱法律法规和指引中补充和完善共用账户、信赖其他金融机构、尽职调查措施无法完成的处理、可疑交易与大额交易报告、政治敏感人物及泄密罪的豁免等规定。

广西证券期货业2011年回顾及2012年展望

2011年,在广西各级政府和广西证监局的共同推动下,广西证券期货市场保持了稳定健康发展态势。经过20年的发展和蜕变,广西证券期货市场已经站在一个新的起点上,在总体利好的形势下,201 2年迎来新的发展机遇,将在现有基础上保持稳定快速发展,并带动产业经济持续发展。

2013年广西证券期货业发展回顾及2014年展望

2013年以来,在广西各级政府和广西证监局的共同努力下,广西资本市场规模稳步扩大,市场体系日趋完善,市场主体质量不断提高,投资者队伍日益壮大,为广西地方经济的发展做出了积极贡献。2014年,随着十八大、十八届三中全会精神的全面贯彻落实,资本市场各项改革举措的深入推进及广西南宁市区域性国际金融中心、沿边金融综合改革试验区等的持续建设,广西证券期货业将迎来黄金机遇期。广西应牢牢把握机遇,从转变思路、开发利用上市公司资源、完善多层次资本市场体系等方面推动广西资本市场发展,实现资本市场发展与实体经济转型升级的有机结合。

高职院校证券期货专业人才培养模式探讨

随着中国金融业的蓬勃发展,以及中国金融业与世界的接轨,金融市场的发展与建设需要越来越多的专业人才支持。作为高职高专院校的证券期货专业也正是在这一时代背景下获得了良好的发展机遇。与此同时,证券期货专业的人才需求缺口也显现出来。由于证券期货行业对人才需求的复杂性,高中低层次的人才需求和要求各不相同,高职院校证券期货专业培养什么样的行业人才是一个急需探讨的问题。本文结合高职院校证券期货专业的人才特点,以上海中侨职业技术学院证券期货专业为例,认为高职院校证券期货专业应该培养具有良好职业道德素养,专业基础扎实,证券职业技能熟练,能胜任实际岗位工作需要的一线应用性技术人才。

对证券期货监管合作中委托监管的思考

探索对基层证券期货机构实施委托监管是一项金融监管工作创新,对深入推进银证监管合作,发挥金融监管合力具有重要意义。本文从法律角度出发,分析了在证券期货监管合作中委托监管的法律支撑点、委托监管的可能内容、人民银行接受委托监管面临的问题,并据此提出对策建议。

证券期货系列课程教学模式改革的设想与实践

进入新世纪,我国高等教育所面临的社会环境将发生全面而深刻的变化。要培养出符合时代要求的各种高质量金融人才,加强我国高等教育在国际上的竞争力,我们务必对传统的高等教育运行机制及课程教学模式进行改革,利用现代化的教学方法和教学手段进行教学,创建教学特色,着重于培养学生正确的学习和研究方法,引导学生充分发挥自己的个性和特长,尤其是开发学生的创造力。文章提出了关于证券期货系列课程教学模式改革的设想和实践,供同行切磋。

对证券期货业可疑交易客观条款的评析

《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》施行以来,在推动各类金融机构发现、甄别和报告可疑交易工作上发挥了重要作用。但伴随着证券期货业务的不断创新和发展,证券期货行业在资金结算、交易规则等方面发生的较大变化也导致了该办法部分条款出现无法适应的现象。本文深入分析了当前证券期货业务与交易的实际情况与可能面临的可疑交易情形之间的关系,为进一步修订完善该办法、提高该办法的适应性、有效防范洗钱风险提出相关政策建议。

以工作岗位能力为导向的教学方式研究——以证券期货教学为例

高职高专的办学理念强调以就业为导向,突出学生的动手能力,力争与社会岗位需求无缝对接,在这样的背景下,许多高职课程都进行了相应的教学改革,而在这些课程中多以工科类课程为主,文科类的许多课程依然为传统的教学方式。本文以投资理财专业的证券期货教学为例,介绍了如何在这两大类课程上以工作岗位能力为导向来展开教学。

我国证券期货交易的税制分析及筹划

证券市场是证券发行和流通的场所。证券市场已成为资本市场的核心和基础。作为市场经济法制建设重要组成部分的国家税收在这一领域却存在一定的问题,为税收筹划提供的一定的空间。