市场监管领域政策扩散的路径与机制研究——基于轻微违法行为免罚清单的分析

党的二十大报告提出构建高水平社会主义市场经济体制,提升政府精细化监管能力。为了避免执法环节出现“一刀切”,地方政府聚焦企业关切,开启一系列为市场主体“减负”的政策创新活动,其中市场监管领域轻微违法行为免予行政处罚的政策在不同地方政府间形成扩散。研究发现,市场监管领域免罚政策扩散是“启发群体—集聚地区—治理目标—政策网络—激励机制”综合作用的结果。市场监管领域免罚政策扩散经历三个阶段:两地初步探索阶段、全国复制推广阶段和纳入法律强化执行阶段;在空间维度呈现区域集聚和邻近扩散特征;免罚政策通过“自下而上”推动和“自上而下”执行两条路径扩散;模仿、学习和竞争机制在过程中发挥显著作用。

关于印发《南京市政府采购领域轻微违法行为免罚事项清单》的通知(宁财规(2024)3号)

江北新区、各区财政局,局各处室(单位):为深入贯彻落实习近平法治思想,进一步优化营商环境,根据《中华人民共和国行政处罚法》和《优化营商环境条例》的要求,在《江苏省财政执法领域第一批轻微违法行为免罚事项清单(试行)》基础上,结合我市工作实际,制定了《南京市政府采购领域轻微违法行为免罚事项清单》(以下简称《免罚清单》,附件1),并就有关事项通知如下。

江苏省应急管理厅关于印发《江苏省应急管理轻微违法行为不予行政处罚清单(试行)》的通知(苏应急规〔2024〕2号)

各设区市应急管理局:《江苏省应急管理轻微违法行为不予行政处罚清单(试行)》已经省应急管理厅厅长办公会审议通过,现印发给你们,请认真组织实施。2024年9月2日江苏省应急管理轻微违法行为不予行政处罚清单(试行)为推进包容审慎监管,进一步优化营商环境,根据《中华人民共和国行政处罚法》和《国务院关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见》(国发〔2024〕5号)等相关规定,特制定《江苏省应急管理轻微违法行为不予行政处罚清单(试行)》(以下简称《清单》)。

应急管理领域轻微违法行为不予行政处罚清单施行

近日,自治区应急管理厅印发《广西壮族自治区应急管理领域轻微违法行为依法不予行政处罚事项清单》(以下简称《清单》),对企业在应急管理领域首次发生的轻微违法行为免于处罚,以此推动全区应急管理领域包容审慎执法。《清单》综合考虑企业违法行为的事实、性质、情节以及危害后果等不予处罚适用条件,共将23项轻微违法事项列入依法不予行政处罚事项清单,为企业安全发展提供容错支持,也为执法人员提供柔性执法工作指引,是坚持执法与服务、普法与教育并重、坚守安全发展底线的基础上深入优化营商环境的重要举措。

四川省卫生健康委员会关于印发《四川省卫生健康领域轻微违法行为依法不予行政处罚事项清单(2023年版)》的通知(川卫规[2023]7号)

各市(州)卫生健康委、科学城卫生健康委,省卫生健康综合行政执法总队:为落实《中华人民共和国行政处罚法》要求,进一步优化营商环境,创新监管方式,结合工作实际,我委制定了《四川省卫生健康领域轻微违法行为依法不予行政处罚事项清单(2023年版)》,并经省卫生健康委2023年第9次委务会审议通过,现印发给你们,请遵照执行。

北京市卫生健康委员会关于印发北京市卫生健康执法领域轻微违法行为不予行政处罚规则的通知(京卫监督〔2023〕9号)

各区卫生健康委、北京经济技术开发区综合执法局,市卫生健康监督所:为贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》,进一步优化营商环境,推进包容审慎监管,市卫生健康委组织制定了《北京市卫生健康执法领域轻微违法行为不予行政处罚规则》,已经市卫生健康委202 3年第15次主任办公会审议通过。现印发你们,请遵照执行。

《南京市政府采购领域轻微违法行为免罚事项清单》解读

一、《免罚清单》出台的背景是什么?为深入贯彻落实习近平法治思想,进一步优化营商环境,规范政府采购领域行政处罚自由裁量权行使,在《江苏省财政执法领域第一批轻微违法行为免罚事项清单(试行)》基础上,结合我市工作实际,制定《南京市政府采购领域轻微违法行为免罚事项清单》。《免罚清单》制定工作列入2024年全省财政管理改革任务之一。

新疆维吾尔自治区农业农村领域轻微违法行为包容免罚清单

为深入贯彻落实中共中央国务院《法治政府建设实施纲要(2021—2025年)》,建设法治政府和服务型政府,持续优化法治营商环境,服务市场主体发展,推进包容审慎监管,根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的规定,结合我区农业执法实际,新疆维吾尔自治区农业农村厅制定了《新疆维吾尔自治区农业农村领域轻微违法行为包容免罚清单》(以下简称《免罚清单》),自2023年12月20日起执行。本清单将根据执法实践和法律法规规章的立改废情况适时调整。

四川省人力资源和社会保障厅关于印发《四川省劳动保障轻微违法行为不予处罚清单》的通知(川人社规[2024]4号)

各市(州)人力资源和社会保障局:为贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》和《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》(国办发[2022]27号),持续深化“放管服”改革,优化营商环境,根据《四川省司法厅关于推行“一目录、五清单”精准高效监管执法的通知》要求。

北京市人力资源和社会保障局关于印发《北京市人力资源社会保障轻微违法行为不予行政处罚清单(第三版)》的通知(京人社执发[2024]3号)

各区人力资源和社会保障局、北京经济技术开发区综合执法局:近期,市人力资源社会保障局完成行政处罚裁量权基准的修订工作,根据修订后的《北京市人力资源社会保障行政处罚裁量基准表》,市人力资源社会保障局编制了《北京市人力资源社会保障轻微违法行为不予行政处罚清单(第三版)》,现印发给你们,请遵照执行。本文件自印发之日起施行,《北京市人力资源社会保障轻微违法行为不予行政处罚清单(第二版)》(京人社监发[2022]23号)同时废止。

轻微违法经营行为不予行政处罚的实施规则与司法控制

行政机关对轻微违法经营行为进行处罚,需要处理好行政处罚法与特别法、法定要件和自由裁量、市场主体权益与社会公共利益、教育与处罚等之间的关系。通过对轻微违法经营行为的司法审查,能够明晰针对轻微违法经营行为提起诉讼的原告资格、不予行政处罚的构成要件以及法院对行政处罚自由裁量权的审查内容、强度等问题,既能有效监督依法行政,规范行政自由裁量权,也能通过个案裁判规则的创制,为法定条文的原则性以及免罚清单的有限性提供有益之补充。

江苏省文化和旅游厅关于印发《江苏省文化市场轻微违法行为免罚、一般违法行为从轻减轻处罚清单(2023年版)》的通知(苏文旅规〔2023〕3号)

各设区市文化广电和旅游局:为贯彻落实党中央、国务院以及省委、省政府关于深化“放管服”改革和优化法治化营商环境部署要求,推进包容审慎监管,激发文化市场活力,根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等有关法律法规,省文化和旅游厅研究制定了《江苏省文化市场轻微违法行为免罚、一般违法行为从轻减轻处罚清单(2023年版)》(以下简称《清单》)。

湖北省应急管理厅关于印发《湖北省安全生产领域轻微违法行为免予行政处罚清单(修订)》等清单的通知(鄂应急发〔2022〕19号)

各市(州)、直管市、神农架林区应急管理局,省厅机关相关处室:《湖北省安全生产领域轻微违法行为免予行政处罚清单(修订)》《湖北省安全生产领域免予行政强制事项清单》《湖北省安全生产领域轻微违法行为从轻、减轻处罚事项清单》已经省厅厅长办公会审议通过,现印发给你们,请结合安全生产行政执法工作实际,参照执行。

省卫生健康委关于印发《关于在贵州省卫生健康领域推行初次轻微违法行为不予行政处罚的意见(试行)》的通知(黔卫健发〔2023〕4号)

各市、自治州卫生健康局,委机关相关处(局),省卫生计生监督局:经研究,我委制定了《关于在贵州省卫生健康领域推行初次轻微违法行为不予行政处罚的意见(试行)》,现印发给你们,请结合实际认真抓好贯彻落实。

江苏省财政厅关于印发《江苏省财政执法领域第一批轻微违法行为免罚事项清单(试行)》的通知(苏财规[2023]9号)

各设区市、县(市)财政局:为深入贯彻落实习近平法治思想,进一步优化法治化营商环境,促进我省经济持续健康发展,根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《江苏省优化营商环境条例》等法律法规,结合本省实际,制定《江苏省财政执法领域第一批轻微违法行为免罚事项清单(试行)》(附件1),并就有关事项通知如下。

安徽省市场监督管理局 上海市市场监督管理局 江苏省市场监督管理局 浙江省市场监督管理局关于印发长三角地区市场监管领域轻微违法行为不予处罚和从轻减轻处罚规定的通知(皖市监法[2023]1号)

安徽省、上海市、江苏省、浙江省药品监管局,安徽省、上海市、江苏省、浙江省各市、县(市、区)市场监管局,安徽省、上海市、江苏省、浙江省局机关各处(室、局、中心)、各直属单位:现将《长三角地区市场监管领域轻微违法行为不予处罚和从轻减轻处罚规定》印发给你们,请结合实际,遵照执行。

安徽省市场监督管理局等四部门《长三角地区市场监管领域轻微违法行为不予处罚和从轻减轻处罚规定》

第一条:为推进市场监管领域包容审慎监管,规范市场监管执法行为,持续优化营商环境,根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《市场监督管理行政处罚程序规定》等法律法规规章以及上级文件精神,制定本规定。第二条:本规定适用于长江三角洲地区(以下简称“长三角地区”,包括上海市、江苏省、浙江省、安徽省)市场监管领域行政处罚工作。

江苏省卫生健康委关于印发江苏省卫生健康领域初次或者轻微违法行为不予行政处罚指导意见的通知(苏卫规(监督)[2023]2号)

各设区市及昆山、泰兴、沭阳县(市)卫生健康委,省卫生监督所:现将《江苏省卫生健康领域初次或者轻微违法行为不予行政处罚指导意见》印发给你们,请遵照执行。2023年11月6日江苏省卫生健康领域初次或者轻微违法行为不予行政处罚指导意见第一条为进一步规范卫生健康行政处罚行为,促进严格规范公正文明执法,推进包容审慎监管,持续优化营商环境,根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律、法规、规章及规范性文件,制定本意见。

山西省市场监督管理局关于印发《山西省市场监管部门轻微违法不予处罚事项目录(2023版)》的通知

晋市监规发〔2023〕5号各市市场监管局,省局机关各处(室、局),示范区市场监管局,各直属事业单位,各协(学)会:为进一步深化包容审慎监管,规范行政处罚裁量权,省局制定了《山西省市场监管部门轻微违法不予处罚事项目录(2023版)》,已经2023年5月5日第15次局党组会议审议通过,现印发给你们,请认真执行。本通知自2023年7月1日起实施,2021年8月印发的《山西省市场监督管理局关于印发<山西省市场监管领域包容免罚清单(试行)>的通知》(晋市监发〔2021〕195号)同时废止。

关于《人力资源社会保障领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单(一)》的政策解读

近日,我局印发了《人力资源社会保障领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单(一)》(沪人社规〔2023〕3号,以下简称“《清单》”),现就有关问题解读如下,供参考。一、本次《清单》的制定背景是什么?根据《法治政府建设实施纲要(2021-2025年)》和《上海法治政府建设规划(2021-2025年)》要求.