流行的误解:“注册制”与“核准制”辨析

美国本土公司在美国境内IPO,在联邦制的宪政结构中,一般必须在联邦与州(发行或销售涉及的州)两个层面同时注册(联邦或州豁免注册的情形除外),这就是所谓的双重注册制(Dual Registration):联邦注册制以信息披露为主,联邦证券监管权限受到严格限定,而各州的证券发行监管一百多年来普遍实行实质审核,控制证券的投资风险。这是完整的美国本土公司IPO监管制度。目前我国国内教科书以是否存在实质审核为标准,将证券发行制度分为注册制与核准制,认为美国的注册制让公司IPO不必经受实质审核,从而引以为中国本土IPO监管改革的方向;而事实上,美国的双重注册制审核中充满了实质审核。中国公司赴美上市,属于在美国的国际板上市,豁免州的注册与实质审查,只需要在联邦注册。若只从外在视角单向度观察美国的IPO监管制度,将限制人们认识美国本土公司首发上市监管制度的全貌。

证券投资咨询行业升级、两阶牌照与法制改革

证券投资咨询行业对于一国证券市场的稳健发展具有十分重要的意义。中国证券投资咨询业由单纯的向客户提供投资建议升级为全权委托账户管理的咨询业务,是全行业走出困境和进一步发展的必然要求。证券业务监管上应设置两类牌照,即"两阶牌照":投资建议的咨询牌照和全权委托账户管理的咨询牌照。全权委托账户管理的咨询牌照的推行,需要改革一些为投资建议咨询牌照所制定的规则,包括改革对咨询业务中的委托代理的禁止性规定;对咨询行业的收费监管进行改革;放开咨询机构自营业务的禁止,转而采用强制信息披露的规制方法。投资咨询业务的证券监管奉行原则监管:以保护客户资产为目标,以投资咨询机构与客户之间的信义义务关系为主轴,以反欺诈为证券执法的核心。全权委托账户管理的业务合规需要监管部门投入一定的执法资源。

论证券法的地方竞争体制

证券法的权力配置存在三种类型:单一监管者、私人合同和地方监管竞争体制。中国二十多年来形成与不断强化的证券监管体制是单一监管者垄断权力,但其问题已经暴露出来了,它使得发达地区与非发达地区的公司能进入资本市场的数量非常不平衡。提出中国证监会系统内部自上而下向地方分权的地方监管竞争方略,不仅可能拥有监管竞争理论所预测的优势,而且是治理当代中国金融体制弊病的一剂药方。

企业社会责任的反身法路向

关于落实企业社会责任的路径争论与实践,仍未脱离国家监管与放任制度之间的二元选择或平衡,忽视了社会高度分化的现实以及各社会子系统的相对独立性与独特运行逻辑。实践中各类规制路径陷入了约束力不足、实体法泛滥和监管滞后等困境。对此,法社会学上的反身法理论承认法律在认知和社会整合方面的局限性,强调充分发挥各子系统的自主性,这为突破当前规制困境提供了新的路向。立足于反身法框架下的规制路径调整,综合运用组织、商谈、授权等策略,从建立企业内部社会责任管理体系、审计和披露社会责任报告、私人治理与多中心化规制等方面入手,促使企业基于自我反思结构寻求和内化来自于其他社会子系统的外部影响,追求高于法律要求的社会责任表现;同时妥善利用系统外部力量,发挥法律等其他子系统在程序、规范方面的约束与引导作用,以实现"受约束的自我规制",弥补传统模式之亏空。

董事提名权:理论基础、路径选择与制度建构

董事提名权制度的缺位是我国现行公司法的法律漏洞。研究发现,董事提名权的规制路径分为强制性规范与完全章程自治两类。前者典型如美国北达科他州公司法;后者典型如美国示范商事公司法以及特拉华州公司法。美国证监会曾尝试通过全国统一公司法的方式,强制推行董事提名权,但以被法院宣告无效告终。基于股权集中状况下的少数股东保护需要,中国应采取强制性规范和有限章程自治的折中模式。在制度上对股东提案权和董事提名权进行区分,在《公司法(修订草案)》(二次审议稿)中对董事提名权作体系化的特别规定;允许不同类型的公司通过公司章程在董事提名权特别法规定的基础上,进行不同程度的有限章程自治。

丹阳市2004～2008年艾滋病疫情监测资料分析

目的了解丹阳市艾滋病的流行状况和流行趋势,为制定防治策略提供依据。方法对丹阳市2004～2008年的艾滋病疫情监测数据进行汇总分析,采用Excel软件进行数据的录入,SPSS11.5软件进行统计处理。结果丹阳市2004～2008年共进行了218112人次的艾滋病病毒抗体检测,发现阳性41例,阳性率18.8/10万。此外,尚有在外地发现后纳入到本地管理的感染者7例,共48例。新发现的感染者数量有逐年上升趋势。各监测人群中以自愿咨询检测人群阳性检出率最高,为586.5/10万;其次为性病门诊病人(377.4/10万)和羁押人员(172.3/10万)。结论应继续加强各高危人群艾滋病自愿咨询检测工作的宣传,并增加设置在性病门诊的艾滋病检测点,以便发现更多的传染源,为本地的艾滋病防治工作服务。

用迈克尔逊干涉仪测量单层薄膜的厚度和折射率

薄膜厚度的测量是薄膜科学的重要分支之一，本文讨论用迈克尔逊干涉仪观察白光等厚彩色干涉条纹方法，从而确定薄膜的厚度和折射率，该方法的优点是测量精度高，原理简单，在一次测量过程中可同时确定薄膜的厚度和折射率。

高职院校职业英语教学模式研究

随着社会的发展,职业教育越来越受到社会各界的重视,特别是职业英语。所以职业英语的教学对学生掌握好英语起着非常重要的作用。一个适合学生的教学模式,不仅对提高学生的英语水平和能力是必不可少的,对学生的就业和创业也起着关键的作用。

提高大学英语词汇教学实效性的策略

词汇又称语汇,是指一种语言里所有词的总和,也指在某一范围内使用的词的总和。词汇通常随着时代的发展演变,并成为人们交流沟通、获取知识的实用工具。词汇能力直接影响到一个人的听、说、读、写、译的能力,

试谈大学英语教学改革中教师角色的中介作用

大学英语教学改革意味着教师角色的转变。本文以社会建构主义为理论依据,提出自主式课堂教学是学习者、教师、任务与材料等多因素的动态协调过程,确立了教师在该自主学习体系中的学习中介者角色。根据Feuerstein、Williams、Burden等学者关于中介理论的研究,本文从微观角度分析了教师如何以学生为核心中介协调课堂情景中的多重交互关系:学习者←→学习任务、学习者←→学习材料、学习者←→同伴。该教学反思针对自主学习模式中实际问题,是教师行动研究的重要部分。

精神分裂症抽样调查结果分析

目的了解精神分裂症患者临床现状。方法根据宁夏区残联登记统计确诊的全区精神分裂症患者,按地区随机抽样入户调查精神分裂症患者358例,回收有效问卷345份。结果患者妨碍或攻击他人、扰乱社会秩序行为构成比60.9%,长期服药构成比达91.3%,防治、康复措施落实构成比仅19.2%。结论患病人群威胁家庭、社会稳定,造成严重经济危害,应加强救助,科学防治,安排就业,亦使其老有所养。

英语教学中注重英汉文化差异与跨文化交际能力的培养

英语教学需要注意在课堂上文化差异的导入,学习者不仅要掌握英语语音、词汇和语法,掌握扎实的语言基本知识和技能,还要了解英语国家的历史和文化,从而能够正确地理解和使用英语进行交流,从而真正达到英语学习的目的。

新英语四级题型听力考试应试策略探析

一、引言 大学英语四级考试考试（CETBand4）是在教育部高等教育司的主持和领导下,由全国大学四、六级考试委员会设计和开发,与教育部考试中心共同实施的一项大规模标准化考试。为了更好地、科学地、客观地衡量大学生的英语水平及语言应用能力，国家英语四、六级考委会认真研究测试手段．不断提高测试质量。从1996年年初起已正式采用翻译、简答题、听写等新题型。

PowerBuilder中数据窗口的精确页面打印技术

PB中数据窗口的打印支持过于简单，它只简单地将选定数据窗口原样送入打印队列。那么如何实现其精确页面打印技术呢？通过对PowerBuilder打印控制功能的详尽分析，介绍了PowerBuilder中数据窗口的打印输出技术，并给出了一个通用的数据窗口打印控制程序，具有一定的实用价值。

重点实验室管理信息系统

本文对重点实验室的日常管理进行了需求分析，阐述了实验室管理系统的设计思想，介绍了系统的主要功能、结构及特点。该系统具有一定的实用价值和推广价值。

高职高专英语课程教学改革的探索

本文按"实用为主,够用为度"的原则,分析了高职高专英语教学中存在的问题,从教学观念、教学方法、教学手段等方面提出了改革的措施,对培养学生的语言能力、交际能力有一定的效果。

氧化苦参碱对HBV转基因鼠HBV抗原表达的抑制作用

目的:研究氧化苦参碱对HBV转基因鼠表达HBsAg, HBeAg,HBcAg的抑制作用,探讨氧化苦参碱抗HBV的机制. 方法:用显微注射法建立HBV转基因鼠动物模型,并进行HBV整合和表达鉴定.获得的HBV复制型转基因鼠随机分成3组,分别用生理盐水(9只),氧化苦参碱50 mg/kg (8只)和100 mg/kg(9只)腹腔注射,1次/d,30 d后处死,取肝组织定量测定HBsAg和HBeAg的量,免疫组织化学观察肝组织表达HBsAg和HBcAg. 结果:HBV转基因鼠经氧化苦参碱治疗后,与生理盐水组相比,肝脏组织HBsAg的量有所降低,但统计学无显著差异(F=1.29,P>0.05);而HBV转基因鼠经氧化苦参碱高和低剂量组治疗后,肝脏组织HBeAg量明显降低(F=9.09, P<0.01),但在氧化苦参碱高和低剂量组之间无显著性差异(F=1.58,P>0.05).肝脏组织免疫组化HBsAg和HBcAg 检测结果显示生理盐水组,氧化苦参碱低和高剂量组肝组织内HBsAg阳性细胞数变化不明显,统计学无显著性差异(X2=1.61,P>0.05).氧化苦参碱高剂量组肝组织内HBcAg 阳性细胞数明显低于生理盐水组(X2=4.73,P<0.05),而生理盐水组与氧化苦参碱低剂量组,氧化苦参碱低和高剂量组之间均无显著性差异.

氧化苦参碱对HBV转基因鼠血清HBV DNA的抑制作用

目的：研究氧化苦参碱对HBV转基因鼠血清HBV DNA的抑制作用。方法：用显微注射法建立HBV转基因鼠动物模型，并进行：HBV整合和表达鉴定。获得的：HBV复制型转基因鼠随机分成三组，分别用生理盐水(A组，9只)、氧化苦参碱50mg kg^-1(B组，8只)和100mg kg^-1(C组，9只)腹腔注射30d,每天一次。治疗前后用竞争PCR联合产物酶联杂交技术定量检测：HBV转基因鼠血清中的HBV DNA量。结果：与治疗前相比，治疗后A组HBV DNA的量无明显变化(P>0．05)，而B组HBV DNA量降低(P<0．05)，C组HBV DNA量显著降低(P<0．01)。C组治疗后HBV DNA量明显低于A组和B组(P<0．01)，而B组治疗后HBV DNA量低于A组，但统计学无显著性差异(P>0．05)。结论：氧化苦参碱对HBV转基因鼠血清HBV DNA的复制有抑制作用，为临床应用氧化苦参碱治疗HBV感染提供了重要的实验依据。

城市社区60岁以上老年人生存质量现状调查分析

目的为了解石嘴山市惠农区60岁以上老年人生存质量现状,分析影响其生活质量的因素。方法采用随机抽样的方法,从石嘴山市惠农区社区中随机抽取四个居委会,以WHOQOL-BREF量表对该居委会1345名老年人的生活质量进行入户调查。结果男性577人占42.9%,女性768人占57.1%;年龄最大的为93岁,年龄最小的为60岁,平均年龄69.69岁,年龄中位数为68岁;小学及以下文化程度者占54.6%、大专及以上文化程度者占3.7%;48.1%的老年人患有各种慢性病,居于前三位的慢性病是:脑血管病、高血压、糖尿病。结论由于受多种不良因素的影响,大多数老年人有负性情绪,主要有孤独感、衰老感和自卑感,必须通过改善心理、生理、生活状况等,才能使老年人度过高质量的老年期。