场外衍生工具交易强制保证金制度构建研究——基于国际规则与域外经验的分析

随着我国正式成为终止净额结算司法辖区,中资机构参与的跨境衍生工具交易将必须遵循巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织确定的《非集中清算衍生工具保证金要求》,由此,构建国内场外衍生工具交易强制保证金制度被提上议程。本文梳理了国际监管规则的主要内容,归纳了主要发达国家和地区强制保证金制度建设与实施的经验,并分析了当前我国衍生工具市场的现实情况,提出当前保证金制度建设亟需解决新旧规则的衔接、所有权转让担保模式在国内法律语境内的实现路径,以及违约处置资金出境的合法性问题。基于对国际规则、国外实践以及我国现实情况的分析,本文分别从监管规则制定、市场培育和金融基础设施建设三个方面提出政策建议。

矿山环境恢复治理保证金制度中公众参与的博弈分析:基于合谋与防范的视角

矿产资源开采行为容易造成矿区生态环境的恶化,国内外目前主要采取矿山环境恢复治理保证金制度以强制矿山企业对矿区开采后生态环境进行一系列修复。在缺少公众监督的情况下,保证金制度容易出现道德风险,即矿山企业和地方政府监管者的合谋行为。目前,我国各地推行的矿山环境恢复治理保证金制度均没有让公众参与进来,这就需要对这一制度缺陷进行弥补与修正。本文基于公众参与理论和博弈论构建了公众、矿山企业和政府监管者三方博弈模型,并利用对其混合纳什均衡解的分析,得出结论为:通过提高公众监督概率和公众监督有效概率、降低公众监督成本来防范和控制合谋行为。最后,根据以上分析提出了相关的政策建议。

完善我国矿山环境恢复治理保证金制度的若干建议

矿业为一个国家提供生产和生活必需的原材料与能源,是国民经济发展必不可少的重要产业。然而,随着我国矿业的发展,同时带来了不可避免的矿山环境问题。秉承可持续发展的战略思想,使经济建设不以牺牲环境为代价,因此,建立矿山环境恢复治理保证金制度势在必行。通过分析矿业活动带来的环境问题,阐述了保证金制度的概念及实质,提出了建立该项制度的原则,结合我国矿山环境恢复治理保证金制度的实施现状,分析其存在的问题,并提出进一步完善保证金制度的若干建议。

我国矿山地质环境治理恢复保证金制度的法律思考

我国矿山地质环境问题日益突出,对矿山地质环境进行治理已是当务之急。矿山地质环境治理恢复保证金,可以改变传统的矿山环境管理中管理成本高、违法成本低的局面。建议加快矿山地质环境治理恢复保证金制度的立法工作,合理测算矿山地质环境治理恢复保证金数额的生态补偿标准,创新矿山地质环境恢复保证金返还形式,建立健全矿山地质环境损毁补偿赔付机制,严格矿山地质环境规划和环境影响评价制度,实行更加严格的矿山地质环境保护制度,加强公众监督矿山地质环境治理恢复力度。

推进我国矿山地质环境恢复治理保证金制度实施的若干思考

在阐述我国建立矿山地质环境保证金制度重要意义的基础上,总结当前我国矿山地质环境保证金制度的建设实施进展概况,客观分析了当前保证金实施中存在的主要问题,并针对这些问题从加强国家层面的法制法规建设、理顺保证金与相关收费的关系、提高收缴标准的科学性和合理性,以及强化保证金管理能力建设等方面,提出了完善我国保证金制度和推进保证金制度实施的对策性建议。

关于构建矿业保证金制度的初步研究

矿业保证金制度不仅是当前许多国家按照环境责任原则确立的一项矿产资源开发利用的重要监管制度,同时也对"诊治"我国当前愈演愈烈的环境资源危机具有重大的现实意义。经济学环境资源成本内在化的需要为矿业保证金制度的确立提供了合理化的内核;对环境权社会价值属性的追求为矿业保证金的规制提供了法律制度化的要求;而发展循环经济,建立节约型社会的时代要求以及国家环境管理权的公权属性使得矿业保证金制度的实现成为可能。因此,在我国矿产资源勘探开发问题日益严峻的现实情况下,应尽快构建矿业保证金制度。

基于保证金制度的我国食品安全信用机制研究

通过分析我国目前的食品安全问题的现状,探讨了引发食品安全问题诸多的原因。针对食品安全事件的现状,引入保证金制度,提出通过建立一个食品安全领域的信用体系来防范食品安全事件的发生。

论缓刑保证金制度的设立

为了保证缓刑的有效执行,强化监管力度,提高对罪犯的改造质量,迫切需要对缓刑犯设立保证金制度。这既是适应社会主义市场经济体制的需要,也是适应人们思想观念变化的需要,同时也是积极参与和推行社会治安综合治理的一项重要措施。在执行中,既要合理确定保证金适用的数额幅度,又要严格规范保证金的执行程序及管理办法;严格办案制度和严格执行缓刑的法定条件,加强对保证金的财务管理,杜绝把保证金作为单位的“创收”来源,从而保证缓刑保证金的公正执行而不发生偏差。

对廉政保证金制度的质疑

早在一百多年前,英国著名的历史学家阿克顿就曾鲜明地指出:“权力导致腐败,绝对的权力导致绝对的腐败。”人类历史的发展无数次证明了这一点,只要权力得不到有效的控制,腐败就会像梦魇一样永远地存在于政治生活中,甚至会像瘟疫一样在全社会范围内蔓延。即便是在21世纪的今天,在民主和自由已成为普遍共识的今天,人类依然无法铲除和根治腐败,腐败因此成为困扰世界各国政府的共同难题,而对于身处转轨时期的中国政府而言同样未能幸免。正是在这样一种背景下,2000年以来,部分地方政府(主要有南京、杭州、深圳等)开始尝试引入廉政保证金制度,以期到达控制腐败,倡导廉政的目的。但是,廉政保证金制度一开始就遭到了种种质疑与挑战,受到了来自社会各界的批评与非议。本文对廉政保证金制度的成因和内在缺陷作了理性分析,对推进廉政建设的几点建议也切合实际。

国家介入的修复:刑事赔偿保证金制度的运行逻辑

刑事赔偿保证金制度有利于贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策,有助于提升司法为民的水平,化解社会矛盾纠纷;但在执行中也存在无法全面保障被害人权益,引发新的社会矛盾的风险。刑事赔偿保证金制度代表了一种国家介入修复的司法模式,其实质是将被追诉人事后积极补救的修复行为融入到社会危险性评价中,并运用实体法和程序法的从宽激励保障修复行为的履行。由于制度目标存在差异,赔偿保证金制度与认罪认罚从宽、刑事和解制度是紧密联系但相对独立的关系。应当合理设定案件范围和适用条件,确立风险评估机制、提存支取机制与促进双方和解机制,以实现少捕慎诉慎押,保障被害人合法权益并化解社会矛盾的目标。

应积极稳妥地推行廉政保证金制度

廉政保证金制度,是一种以年金方式提取一定数额的资金准备,通过累积效应增加腐败成本,约束和激励公职人员廉洁奉公的保廉机制.近来,一些地方和部门相继传出进行廉政保证金试点的消息,引发了一场关于廉政保证金制度的大讨论.当前,社会上对廉政保证金制度有着多种不同看法和争议.对此,本人认为,廉政保证金的思路是符合现代行政管理和民主政治理念的,它作为一种经济反腐手段,在加大腐败的经济成本、遏制公务员腐败上应是有所作为的.

预警环境保证金制度在环境风险管理中的适用研究

在环境不确定性管理模式中,潜在的环境损害者不仅需支付已知的损害成本,而且需为不确定的损害负责,此即预警环境保证金制度。通过交易成本及最小安全标准的理念界定预警环境保证金的适用范围,探讨这一制度的基本内涵及其适用中应注意的问题,以期为环境不确定管理的理性实现提供支持。

我国矿山环境恢复治理保证金制度体系构成研究

针对我国矿产资源开发规模越来越大,产生的矿山环境问题日益严重的现状,提出了制定全国性矿山自然生态环境治理法规,建立矿山自然生态环境治理保证金制度,以完善矿山自然生态环境治理保证金交纳标准和管理办法,为矿山环境恢复治理提供依据。

美国煤矿复垦保证金制度及启示

美国于1977年在《露天采矿控制与复垦法》中确立了复垦保证金制度的法律地位,至今已有近40年的历史。清晰、稳定的复垦资金来源极大地促进了矿区土地的复垦,其复垦率已达到80%以上。与之相比,我国的复垦率仅为25%。2011年国务院通过的《土地复垦条例》规定,矿山企业应编制土地复垦方案并交纳土地复垦费。

论我国矿山环境恢复治理保证金制度

指出了矿山环境恢复治理保证金制度是一种新的环境保护手段。对该制度的提出背景及内涵进行了论述,并对国内外矿山环境恢复治理保证金制度实施情况进行了分析,在此基础上提出了相应的政策建议,包括完善保证金制度,明确企业的环境主体责任,加快完善法律法规制度。

矿山环境管理需要保证金制度

矿山环境的治理恢复，一直是影响采矿业和国民经济的重大问题。为了有效防止矿山环境的持续恶化，并使其得到及时地治理恢复，必须建立矿山环境管理保证金制度。本文从建立矿山环境恢复保证金制度的必要性，矿山环境恢复治理保证金收取的依据以及矿山环境恢复治理保证金收取的原则等方面，作了详细叙述。

矿山环境治理保证金制度探析

矿山环境恢复治理保证金的法律性质决定保证金制度存在的基本价值、运作模式、当事人的权利救济方式以及取得的法律效果和社会效果的统一程度。探讨保证金的法律性质要从制度产生背景和终局价值方面分析。只有明确其性质,才能理顺各种关系,为保证金制度的健康发展奠定良好的基础。

融资融券交易中的保证金制度

保证金制度是融资融券交易的一项重要制度,可以有效的降低融资融券交易的成本、控制证券市场的过度投机、防范和控制融资融券交易所带来的风险。由于法律移植所具有的只观其行、不见其核的固有缺陷,导致我国的保证金制度并不完善。通过对美国保证金制度的立法和实践进行考察,并对境外市场保证金变动对股价波动影响的实证结果进行梳理,可以发现我国保证金制度在立法和实践中还存在诸多缺陷,难以发挥其积极作用。因此,借鉴国外成熟的立法和实践经验,我国的保证金制度应着重完善以下几个方面:厘清保证金制度的设立宗旨,明确保证金比例的主管机关,规定保证金的现金比例,建立灵活和多层次的保证金制度等。

对工程招投标实施履约保证金制度的思考

工程合同履约保证金制度对于促使中标人认真履行合同、防止中标人违约具有重要的作用。但在其实施过程中也存在一些问题,给建筑市场的健康发展带来诸多不利因素。本文对工程合同履约保证金制度实施中存在的问题进行了深入分析,并针对这些问题提出了解决的思路。