从科层到发包:碳排放配额初始分配央地事权的规范配置

我国碳排放权交易体系进入全国碳市场与地方碳市场并存的“双轨制”运行阶段,碳排放配额初始分配的央地事权配置面临新的规范需求。当前碳配额初始分配的央地事权配置深受科层治理模式的影响,呈现横向事权集中与纵向事责下放的部门“垂直”主导;被悬置的地方政府与委重任的地方职能部门的横向“属地”虚置;碳配额分配中央委托事权与地方固有事权的交织形态。受“集权-分权”思维局限的科层事权配置加剧央地权界封闭、权能受限、权责错位的固有弊端,造成双轨结构下碳配额分配央地事权边界固化、层级管理下碳配额分配主体功能式微、目标考核下事权与事责分离导致的行动乏力。优化碳配额分配央地事权配置须遵循“控权-赋权”理念,实现央地权界由“中央主导-地方配合”向“地方实施-中央监督”的动态调整;以“有限发包-省级统管”实现央地权能的高效配置;以“共同但有区别”的合作治理与责任分工实现央地权责精准适配。未来应以“专章立法+权力清单”为载体,采取概括式与列举式相结合的立法模式,从形式法治到实质法治对央地碳配额分配事权展开体系化构建。

我国用水权初始分配制度的多维价值、现实困境及优化路径

用水权初始分配制度是政府以行政方式对用水户的用水权予以明确的法律制度,具有缓解我国水资源困境、推进用水权交易和完善用水权制度的重要功能。当前,我国用水权初始分配制度存在着用水权初始分配主体不明、初始分配程序模糊、法律依据不足和法律救济途径缺失的问题。对此,不仅需要明确用水权初始分配的主体,优化用水权初始分配程序,实现审查方式由事前审批向事后备案的转变,还需健全用水权初始分配救济途径,并从中央和地方两个维度发力。一方面,水利部出台相关的专门性法律文件,补强用水权初始分配整体的法律依据,另一方面,地方政府根据需要制定用水权初始分配的地方性政府规章,建立具有地方特色的用水权初始分配制度。

基于后悔理论的水权初始分配优化方法研究

随着国家水资源刚性约束制度逐步落实,区域水权初始分配对实现水资源集约安全利用具有重要意义,可以推动水资源优化配置,提升水资源利用效率。针对水权初始分配问题引入有限理性决策方法,提出一种基于后悔理论的水权初始分配优化方法,并将其应用于浙江省德清县对河口水库。结果表明,该方法可以有效帮助水资源管理人员制定和优选水权初始分配方案,水权初始分配的社会效益、经济效益和生态效益较现状分配结果分别提高15.2%、15.0%和6.7%,研究成果为水库水资源优化配置和管理提供可靠依据。

排污权有偿使用的初始分配价格研究

环境容量资源作为一种公共的、有限的资源,越来越为人们所认识和重视,为了最大限度地利用环境容量而又不影响环境质量目标,美国等发达国家采取把排污许可指标进行初始分配,并逐渐从无偿分配转向拍卖和奖励等有偿使用。本文探讨了我国排污权有偿使用的理论基础和初始分配价格的定价理论,建立了排污权有偿使用初始分配的定价模型,并以江苏省电厂二氧化硫排污权为例,计算了江苏省不同地区的排污权有偿使用的初始分配价格。

流域排污权初始分配模型构建及应用研究——以淮河流域为例

流域排污权初始分配受环境现状、经济发展、社会公平、科技水平等多种因素的影响,将各因素细化成污染物入河排放量、河段长度、人均GDP、地区开发指数、非农人口比例、贫困地区倾斜指数、人口总量、出境断面水质达标率等指标,通过层次分析法确定指标权重,建立了流域排污权初始分配的综合模型。以淮河流域限排总量(COD、氨氮)为目标总量,以流域内各行政单元为主体,进行了初始分配模型的应用。在淮河流域排污权初始分配中环境现状、经济发展因素权重较大,而社会公平、科技水平权重较小。模型的分配结果既弥补了以往分配模型中片面强调某些原则的缺点,具有综合全面的特点,又通过指标权重的方式区分了影响大小不同因素的作用差异。

寡头垄断和排污权初始分配

排污权交易政策受到世界各国普遍关注的环境政策之一。在实施排污权交易时,最大的争议莫过于排污权的初始分配方法。在市场不完全竞争的情况下,如果企业的初始排污权配置不当,排污权交易的治理效率会由于垄断效应而降低。本文研究了产品市场是寡头垄断,排污权交易对寡头垄断市场的影响,并进一步研究了管理部门可以通过有效地分配排污权来减少社会福利的损失。

转型背景下排污权初始分配机制优化设计

排污权初始分配机制构建是排污权交易制度有效实施的关键环节。就中国而言,探索构建以政府为主导的排污权有偿分配体系是更适宜现阶段国情的策略选择。其中,首要问题就是制定合理的初始分配标准,这也是一个颇具争议性的技术难题。本文首先从理论层面分析了社会最优化的排污权配置方案及其对企业生产经营产生的最优激励;进而,通过建立多期排污权交易条件下的企业最优决策模型,细致审视了现行初始分配标准对企业生产经营的跨期激励效应。结果表明,基于污染性资源投入、经济产出、污染排放等企业历史相对绩效的初始分配方案均在不同程度上产生了扭曲性激励,会直接导致无效率的资源配置与次优化的社会产出。作为机制优化设计的途径,提出构建以企业社会责任为内涵的排污权初始分配机制,既可确保制度产生最优激励效果,又能将其它社会外部性问题纳入其管制范畴,促进社会治理的良性互动。最后,结合我国现阶段国情,深入阐释了该新型初始分配机制的必要性与可行性。

水资源使用权初始分配协商模型研究

针对用水主体以平等的身份参与水资源使用权初始分配的协商具有多目标群决策的特征,从水资源使用权初始分配协商的要素分析出发,结合其协商的特点,构建了以综合满意度最大为目标的协商模型。并基于决策论原理,分析了模型的算法以及协商的流程。最后以宁夏为例对模型进行了验证,结果显示模型是可行性。

水功能区划在流域排污权初始分配中的应用--以沙颖河流域为例

排污权交易是治理环境污染问题的有效手段,排污权初始分配则是排污权交易制度实施的基础,在流域水功能区划基础上研究排污权初始分配问题,将有助于流域排污权交易制度的有效实施。结合我国现行行政特征和流域水功能区划成果,以行政单元作为排污权初始分配主体开展排污权初始分配研究。选取沙颍河流域为例,根据淮河水利委员会制定的沙颍河流域水功能区划及COD、氨氮限排总量要求,以COD、氨氮作为排污权初始分配的客体,通过等比例削减方法对沙颍河流域内的行政单元进行了排污权初始分配,得到了流域内各行政单元的COD、氨氮初始排放权,并将分配结果与区域社会经济发展水平等进行了比较研究,研究认为将水功能区划应用于排污权初始分配研究是一种有效的尝试。在此基础上探讨了关于排污权初始分配的政策可行性、初始分配的方法及地方政府定位等几方面问题,目的在于为将来的排污权分配研究工作提供一些思考和建议。

水资源使用权初始分配理论框架

水权初始分配是水资源管理的总需求,更是我国进行节水型社会建设的核心和前提。我国目前有关水权初始分配的理论和实践尚不能满足水资源管理的现实需求。基于此,本文尝试根据我国水资源状况和水资源管理需求实际,在对水资源使用权初始分配基本概念和分配特征辨析的基础上,建立分配的总体框架,分析分配的实现技术。以期能为我国节水型社会建设和水权分配实践提供理论支撑。

排污权初始分配的一种改进模式

当前排污权交易制度的实践证明了排污权的合理分配会对排污权交易制度的有效运行及环境总量控制目标的实现产生重大影响。单一的排污权分配方式导致了排污权分配机制的低效。如果在排污权初始分配机制的构建中引入累进性的价格机制,使免费与有偿分配有机结合并发挥环保产业的补偿功能,那么分配机制将能有效地界定排污权的价格并防范市场势力,从而实现公正合理的分配,促进排污权交易制度的良性运行。

浙江省排污权初始分配与有偿使用定价方法初探

在分析各地排污权交易的实践概况的基础上,根据浙江省9大污染行业污染物处理成本调查,依据污染物特点、地区环境容量差异、地区经济发展水平等情况,研究制定排污权初始分配方法和有偿使用定价的原则,从理论上初步拟定:(1)污染企业COD排放指标有偿使用价格:化工、医药、印染、制革、造纸和食品行业分别为9 0007、500、5 500、3 800、1 8003、000元/(t.a),SO2排放指标有偿使用价格:燃煤电厂为1 800元/(t.a),其他燃煤行业企业为1 100元/(t.a)。(2)新污染企业排污权有偿使用价格应为同类老企业的2倍。(3)考虑地区差异,对于浙江省欠发达地区,收费标准可下浮20%～40%。

水权第二层次初始分配模型

采用目标规划模型进行水权第二层次初始分配,将某地区在第一层次分配中获得的水权分配给环境、农业、工业等不同用水部门,建立了绝对约束、目标约束以及相应的目标函数,并将该模型应用于某地区水权第二层次的初始分配之中.

基于和谐性判断的交互式水权初始分配方法

构建了对水权初始分配方案进行和谐性判别及不和谐性判别的准则,并针对分配方案可能存在的不和谐性,提出了一种能充分吸收不同地区不同部门对水权初始分配“认识”的交互式水权初始分配方法.该方法由于决策者的参与,使得水权初始分配方案变得更为合理.

期权理论在排污权初始分配中的应用

排污权交易是当前总量控制目标下最具潜力的环境政策 ,它兼有环境质量保障和成本效率优化的特点。在对国内外排污权交易和初始分配充分考察的基础上 ,提出了在排污权初次分配中引入期权机制的尝试 。

沙颍河流域行政单元的排污权初始分配研究

初始排污权的有效分配是排污权交易制度实施的基础,结合中国现行行政特征,以行政单元作为排污权初始分配主体开展排污权初始分配研究。具体是:以沙颍河流域为例,根据淮河水利委员会制定的沙颍河流域水功能区划及COD、氨氮限排总量要求,以COD、氨氮作为排污权初始分配的客体,通过等比例削减方法对沙颍河流域内的行政单元进行了排污权初始分配,得到了流域内各市县级行政单元的COD、氨氮初始排放权,并在此基础上从政策可行性、区域合作性及上下游城市的协调性等方面提出了开展排污权初始分配的若干建议。

我国排污权初始分配的研究

排污权初始分配是排污权交易制度实施过程中各方争论的一个焦点,也是一个技术和政治上的难题。目前国内外排污权初始分配的模式主要包括免费分配、有偿分配及此二者组合三种。本文对这三种模式的不同实施方法和各自的优缺点进行了论述,并分析了我国目前排污权初始分配的现状,最后基于免费分配和有偿分配相组合的模式对我国排污权初始分配进行了新的设计。

水权第一层次初始分配模型

针对水权第一层次初始分配问题,探讨了应用多目标决策模型进行分配的方法.根据水权初始分配的有效性原则、公平性原则和可持续性原则,构建了水权初始分配的指标体系,建立了多层次半结构性多目标模糊优选模型.该模型在某流域第一层次水权初始分配的应用表明,模型是可行的.

排污权初始分配的有偿性研究

排污权初始分配在计划经济时代是以无偿为特征、以多数人为少数排污者支付环境容量资源为代价的。在转型时期,我国建立了排污收费制度,初步确立了隐性的排污权有偿分配制度,但相关法律规定是分散的、不一致的,随着开放的扩大和市场经济体制的建立,有必要进一步改变"环境无价"的观念,建立显性的有偿分配排污权的机制。

流域水权初始分配系统模型

水权初始分配问题属于系统科学范畴,是一项复杂的系统工程。针对这一特性,依据现状、公平、效率和可持续准则,建立了水权初始分配的系统模型,包括指标体系的系统构建、指标权重的系统确定和分配比例确定的系统方法。结合黄河流域实例验证了该模型的合理可行性。