中央企业开展境外业务合规审查工作路径分析

中央企业开展境外业务合规审查工作,主要工作内容包括有规章制度制定以及合同签订等企业日常经营管理内容,同时还需要落实好审查以及评价工作,精细化制定事前、事中以及事后各项境外业务开展方案,探索出科学合理的境外业务合规审查工作路径,本文围绕某中央企业的相关内容进行了探讨,期望能为相关领域工作人员提供参考。

涉案企业刑事合规审查的“准入与验收”标准

涉案企业刑事合规“准入与验收”是保障企业刑事合规制度正当性与实效性的两个关键端口。检察机关具有审查是否具备“准入和验收”标准的权力,涉案企业均具有申请启动企业刑事合规考察的权利。检察机关在合规考察准入环节,可从客观标准、主观标准与企业标准三个方面进行综合因素的审查,合规考察的验收标准可以从形式和实质两个层面进行。合规有效性判断标准是建设预防企业再犯罪的行为准则,最终形成合规守法、积极向上的合规文化。企业合规计划具有稳定性、可持续性特征,也有针对性和动态性的特点。必要时,在验收环节可采纳“行政合规+刑事合规”相结合的考察标准,实现预防企业犯罪的溯源治理。

生前预嘱之医疗机构执行的刑事法律风险与合规审查机制

深圳2022年首次从其正式条例上对生前预嘱的效力予以认可,但在尊严死并未被立法认可的背景下,医疗机构、医生执行生前预嘱会面临故意杀人罪与医疗事故罪指控的风险,故仍有必要为之构建预防风险的合规机制;而由于我国生前预嘱的权利基础是“医疗决定权”而不是“生命自决权”,该权利只是患者临终医疗决策的体现,而不是放弃生命权的依据,故医疗机构在构建其风险预防合规机制时,须立足生前预嘱的“医疗决定权”权利基础来制定科学合理的临终期认定标准、操作程序与配套制度,以构建起运转顺畅的生前预嘱形式及内容有效性审查机制,避免自身陷入法律风险。

中央企业开展境外业务合规审查工作路径思考

合规审查是指企业对其规章制度制定、重大事项决策、合同协议签订等各方面经营管理行为的合规性进行审核、检查、评价。合规审查作为企业内部日常、专业的合规管理活动,可在事前、事中或事后开展,是企业业务合规管理运行机制的重要组成部分,对于保证企业执行和落实合规规范、合规义务,从源头上有效防控合规风险具有不可替代的重要作用。

探究大数据领域专利审查中的数据合规审查规则

如今,数据成为核心战略资源,同时违规收集数据的情况变得更加严重。基于此,首先说明建立审查规则的必要性,其次对涉及数据收集对象、收集方法和虚拟数据的案例展开分析,分别介绍能够获得专利授权的专利申请特点、无法获得授权的专利申请特点,最后根据案例研究得出的结论,对建立审查规则提出了相应的建议,以供参考。

德国公司合规审查实践中董/监事会的分级合作及启示

在德国公司实践中,当企业已经或可能出现合规问题时,董事会与监事会各自负有特定义务且在实施合规审查时存在合作可能。具言之,为充分证明已合格履行经营管理职责,董事会有义务通过内部审查探明合规问题的发生原因。但若有证据表明董事自身违反义务,则由监事会实施查明行为;此行为仅限于履行监督义务所必要之范围,同时查明手段亦受严格限制。在实施内部审查时,董事会和监事会可基于公司利益开展广泛合作。原则上,二者协商确定具体合作方式("行动纲领")。在合作中,二者仍须合格履行各自义务并保证对方审查行为的独立性和完整性。为应对我国企业合规管理运行不畅的现状,立法者应从确定和完善合规机构及人员的组成及其权责分配以及在合规审查中的具体合作方式等方面做出切实努力。

跨国公司商业贿赂合规审查与风险防范探讨

文章在简要介绍国内外商业贿赂立法的同时,对企业商业贿赂的公司治理与合规审查制度的建设与实施进行了比较详细的阐述,并就企业合规文化的建立给出了工作指引。最后,在商业贿赂风险防范问题上,笔者结合工作实践,从国内法角度论述了商业贿赂法律风险控制;针对我国企业在美上市,笔者在解读美国《反海外腐败法》最新指引的基础上,给出了合规运作的建议,对在美上市的中国企业具有一定参考作用。

真实合规审查、融资约束与企业OFDI

2001年起,中国企业在“走出去”政策支持下快速进行全球投资布局,但近些年国内外经济环境发生了巨大变化。2017年8月18日,《关于进一步引导和规范境外投资方向的指导意见》出台,对外直接投资(OFDI)迎来新的监管政策——真实性、合规性审查,中国对外直接投资进入了新阶段。基于权衡理论和优序融资理论,定性定量研究融资约束和真实合规审查对中国企业OFDI决策的影响并对政策实施效果进行科学评估。研究结果表明:企业融资约束和真实合规审查都会抑制企业对外直接投资,该政策有利于精准优化对外投资结构。建议企业真正理解真实合规审查政策要求,降低融资约束程度,以及相关管理部门进一步完善审查内容和范围,真正发挥出OFDI的逆向技术效应,实现出口与投资的良性互动,促进对外投资持续健康发展。

主体论视域下涉案企业合规有效性审查的三种模式

刑事诉讼全流程合规改革围绕合规有效性审查主体逐渐呈现出第三方组织审查、检察机关审查、法院审查三种模式。但三种审查模式在制度设计、程序衔接、标准统一等方面均存在一定的问题,不利于涉案企业合规改革工作的推进。第三方组织审查应将合规计划审查与合规整改评估一体化考量,前者秉持以“定性分析”为主的逻辑,后者秉持以“定量分析”为主的逻辑,并量化审查、评估标准,优化配套措施。在检察机关审查模式中,应当合理区分“范式合规”和“简式合规”,明确检察机关以定性分析为主、定量分析为辅的合规考察报告审查模式,以区别于第三方组织审查模式。在法院审查模式中,应通过检察听证会、第三方管委会预备审查等方式强化对合规整改有效性的审查,以实现对检察裁量权的合理限制,并以检法协同的模式,在审理阶段共同推动合规案件的办理。

《民营建筑施工企业刑事合规审查及刑事风险防控》:民营建筑施工企业刑事风险防控研究

随着我国建筑市场的快速发展,民营建筑施工企业逐渐成为推动行业进步的重要力量。然而,企业在追求规模与效益的同时往往忽视了刑事风险的防范。合同诈骗、工程质量问题、税务违规等频繁发生,给企业带来巨大的经济损失和声誉损害。同时,政策法规的不断变化也给企业带来了诸多不确定因素。因此,开展民营建筑施工企业刑事风险防控研究具有重要的现实意义和理论价值。

合规审查,合同为基

企业合规审查是决策运营的必要环节和基础依据,其中,合规审查中的一大板块是合同审查。对于企业来说,合同不仅是权利义务的界定,更贯穿交易全过程,影响法律效力。要做到合同的合规管理,需要关注的是整个交易的过程。

基于BIM的自动合规性审查研究综述

随着BIM技术在建筑领域的深度应用,越来越多的建筑设计开始以BIM模型方式进行交付,基于BIM的建筑工程设计自动合规性审查因其客观性、高效性受到理论和实践领域越来越多的关注。文章以基于BIM的自动合规性审查为主题进行综述,在Web of Science核心数据库对建筑领域自动合规性审查相关的研究文献进行全面检索及分析,从基本框架、规范条文信息抽取、BIM模型信息抽取及语义丰富、规范-模型信息匹配、合规性推理等方面对现有基于BIM的自动合规性审查研究进行系统解构,并对未来的研究方向进行讨论。最后,文章指出基于BIM的自动合规性审查在复杂文本信息抽取的性能与深度、模型语义丰富、信息匹配的自动化程度与通用性,以及计算机代码的透明度与灵活性等方面仍面临巨大挑战。

我国药品注册合规审查体系建设的工作实践及挑战

合规审查是近几年药品审评审批制度改革产生的新事物,是药品注册期间基于风险的科学监管手段之一。本文介绍了从2018年到2022年期间对药品注册申请进行合规审查的进展情况,分为初始阶段、形成阶段、发展阶段三个阶段,并分别进行详细地阐述,探讨了合规审查体系构建中遇到的问题,并对建设更加完善的合规审查体系提出前进的方向。

省国资委研究省属企业重大经营决策合规审查管理

本刊讯12月12日上午,省国资委党委书记、主任满慎刚主持召开党委会议,认真学习习近平总书记在12月8日中共中央政治局会议、党外人士座谈会、深入推进长三角一体化发展座谈会、在上海考察和返京途中在江苏盐城考察时的重要讲话精神,在第十个国家宪法日到来之际作出的重要指示精神,致2023年“读懂中国”国际会议(广州)、首届“良渚论坛”、“2023从都国际论坛”的贺信精神,研究省属企业重大经营决策合规审查管理等工作事项。

基于语义网的BIM结构模型合规性审查方法

针对目前建筑信息模型(BIM)合规性审查具有耗费人力和自动化程度较低等特点,提出一种基于语义网的BIM结构设计模型合规性审查方法。方法包括规范转译、BIM模型信息处理和合规审查3个子模块。规范转译子模块可实现将半结构化设计规范条款转换为结构化知识并进行灵活查询与推理;BIM模型信息处理子模块可实现BIM模型信息的提取、转换与映射;合规审查子模块可实现规则的执行和审查报告生成。方法实现从一阶谓词逻辑表示结构设计规范的方式出发,借助本体构建工具protégé,将BIM结构设计模型信息和设计规范条款,通过映射和语义网规则语言(SWRL)转译到采用本体构建的知识库中,进而实现对BIM模型相关信息的查询、推理和设计审查,最后通过框架结构实例验证了方法有效性和可行性,为基于BIM模型的结构设计自动化合规性审查提供一种参考方法。

“双碳”目标下的企业环境合规及法律机制构建

在经济社会发展的绿色低碳转型中,如何以法治思维和法治方式推进“双碳”目标下企业环境治理责任的法治化、规范化,实现企业在环境治理中的主体责任,是一个重要的议题。当前,“双碳”目标对企业环境责任与企业生产经营行为提出诸多新的要求,形成了一定的规范体系,但仍带有传统环境法治行政主导的弊端,无法解决环境监管中的威慑过度与环境守法中的激励不足问题。对此,企业环境合规作为一种全新的治理机制,通过实现多元主体相互间的“激励相容”,能够化解“双碳”目标下企业环境治理法治化困境。构建适应“双碳”目标要求的企业环境合规法律机制,需重点从三个方面加以推进:一是构建适应“双碳”目标的企业环境合规计划;二是建立环境行政监管执法中的企业合规裁量;三是完善环境刑事司法中的企业合规审查。

检察机关涉案企业合规审查要点与思考

检察机关在涉案企业合规审查中承担多重角色,既是企业合规计划建立中的支持者、帮助者,又是企业合规计划实施中的监督者,还是给予涉案企业刑事优待时的裁量者,需要充分发挥上述角色作用。由于目前合规考察期限依附于审查起诉期限,需要将合规准备工作前移,以便于更有效开展合规考察。涉案企业合规的核心目的在于“保企业”而非“保个人”,在审查中要准确区分单位和责任人的责任。

我国移动应用软件隐私政策的合规审查及完善——基于49例隐私政策的文本考察

应用软件隐私政策不仅是应用软件服务协议的一部分,还是应用软件企业承担数据保护责任的体现。应用软件的隐私政策除具有合同属性、社会承诺属性外,还应是'公司治理'与'行业自律'的一种体现。我国应用软件隐私政策虽然受法律的影响在文本上进行了调整,但是仍广泛存在隐私政策出场、数据收集、数据留存期限、数字广告推送、数据安全保护以及数据的共享、披露和转移等方面的合规问题,应从'克服集体行动难题''问责'以及'行政监管与公司治理、行业自治相结合'3个方面来实现应用软件隐私政策从文本走向实践的合规审查。

矿业权设置方案合规性审查中常见问题及分析

自2011年4月,国土资源部全面实行矿业权设置方案制度以来,在矿业权布局、矿业权投放调控方面起到了积极的作用。但是在矿业权设置方案合规性审查中,仍有许多技术性问题存在。本文总结了矿业权设置方案合规性审查中的一些常见的问题并进行了分析,提出解决方式。

从合规性审查看矿业权设置方案优化布局

从合规性审查的矿业权设置方案数据分析来看,矿业权平均面积总体有了较大的增加。合规性审查要点有:方案相关电子财料是否已通过备案系统上传;材料是否齐全;是否经过论证;是否经过专家审查;是否存在与其他国家重要管理区域矿业权设置方案编制范围重叠的情况;是否存在矿业权重叠设置。重点研究内容:区域范围及布局的合理性,是否影响紧缺矿产找矿和矿业权设置,涉及保护性开采特定矿种成矿条件的处理,过期矿业权处理情况,出资、出让方式是否符合要求。建议:进一步加强宣传和指导;有效提高方案编制审查质量;采取措施保障方案有效实施。