中国式环境治理五十年:从单一主体负向激励走向多元共治激励相容

中国式环境治理是国家治理体系的主要内容,也是人与自然和谐共生的具体体现和基本要求。本文系统梳理了1972—2022年中国式环境治理的历程和治理激励工具的历史演进。中国式环境治理从开启探索逐渐建立健全,由政府一元控制发展为多元共治,由负向激励为主转变为正负激励并重,创新发展了具有中国特色的多元共治激励相容模式。但在实践中,推动生态环境多元共治激励相容模式有效运转仍存在不足。据此,本文从坚持多措并举激励,强化地方政府责任担当;正负激励“两手抓”,调动市场主体积极性;强化正向激励,积极引导和推动公众参与三个维度提出环境治理多元激励的政策建议。

兼顾激励相容的水电富集电网中长期电力市场交易模型

针对我国水电富集地区梯级电站上下游中标电量与发电水量不匹配导致弃水和违约等问题,借鉴巴西电力市场中长期交易模式,提出兼顾激励相容的水电富集电网中长期交易模型。该模型以个体发电效益最大和电网侧购电成本最小作为激励相容的双重目标。首先以最小出力最大为目标对水电站群进行优化调度,所得各水电站每月发电量定义为其该月保证电量,并将保证电量拆分成基础电量、省内电量和西电东送电量。然后建立各级市场交易方法,基础电量按相似来水频率的历年平均电价收购,省内电量参与两轮拍卖,西电东送电量按剩余电量比重排序依次收购,采用强化学习确定各发电商份额和电价。最后利用改进的电量再分配机制对联盟内各水电站实发电量进行再分配。云南省5个流域52座电站群实例结果表明,所提模型能有效缓解当前梯级上下游电站弃水和违约等问题,促进了水电市场合理竞争和水资源充分利用。

草原补奖政策可以实现激励相容吗?——对减畜与收入增长的实证研究

截至目前,草原生态保护补助奖励政策已实施两轮,其生态与经济效果值得关注。本研究基于激励相容理论,依据内蒙古13个旗县253个牧户的抽样数据,以畜产品单价、饲料价格、补奖额度和超载惩罚额度作为影响政策生态与经济效果的主要因素,使用时间序列与多元回归方法实证分析了两轮政策的效果。结果表明,第一轮政策实施没有产生生态效果,仅在2012年产生了经济效果。第二轮政策实施期的2016~2018年,在超载惩罚措施与畜产品价格降低的共同作用下,产生了减畜效应,获得了生态效果;同时,补奖政策推动了牧业收入增长,获得了经济效果;其主要原因是较高的补奖金额、超载惩罚金额以及生产力和营销水平的提升。

激励相容视角下公平竞争审查制度实施机制的优化

中央政府和地方政府治理逻辑的差异导致二者在公平竞争审查制度功能目标实现上的错位。完善的激励约束机制可以最大程度上化解央地之间的博弈困局,提升审查主体的能动性,引导其自觉作出符合制度要求的行为。公平竞争审查制度实施机制变革需以激励相容原理为指导,使审查主体的价值追求与制度的预设目标更为契合。然而,我国公平竞争审查制度却与激励相容的机制设计相背离:主体自利性动机导致央地目标不一致;公平竞争审查利益补偿机制匮乏导致地方政府审查能力不足;责任惩戒规则可操作性较弱导致中央政府难以有效约束地方政府审查行为。对此,需从主体、利益、权责三重维度探寻相应的协调机制,提升制度的可持续发展性。

基于网络流理论的区域水资源配置激励相容模型

为了进一步完善基于网络流理论的区域水资源配置模型,利用经济学机制设计和数学相关理论构建了激励相容数学模型,旨在促进区域利益主体之间合作。将该模型应用于曹娥江流域新嵊区域,并对相关参数进行了率定。2003年、2022年区域相关数据模拟结果显示,各利益主体在激励相容机制作用下可以实现合作博弈,从而提高水资源配置效率。研究认为网络流模型是实现区域水资源优化配置的有效手段,激励相容机制可以进一步促进网络流模型提高配置效率,资源禀赋差异和中国制度优势是合作博弈实现的内在需求和外部约束。

O2O模式下的道德风险与激励相容机制设计——基于佣金结构的视角

针对O2O模式下实体商家的道德风险——跳单行为,构建委托代理模型,从佣金结构角度,对利益分配机制进行优化设计,实现O2O模式中各方主体从短期冲突向长期合作的转变。研究表明:O2O平台为解决跳单问题,需在降低整体佣金率的基础上,根据实体商家的特征进行佣金结构差异化设计。文中给出最适佣金结构的制定原则,即大商家适用单一分成佣金,小商家适用单一固定佣金,中商家适用混合佣金。

激励相容理论视角下高校图书馆科技创新服务有效性研究

新时代科技创新是推动高校发展和高质量人才培养的重要课题,高校图书馆要主动融入科学研究和学科建设领域,与时代发展的要求和广大师生的需求相匹配。以激励相容理论为基础,分析了高校图书馆相关利益主体及其矛盾点,从整体上构建了高校图书馆科技创新服务绩效评价指标体系,通过调研并运用DEA构建的C2R模型得出了影响高校图书馆科技服务创新绩效的主要指标,在实证分析基础上,提出了通过重点调整馆藏资源建设、智慧馆员团队建设及文献经费分配3个方面优化高校图书馆人力、物力和财力投入的建议,从而使读者权利、馆员利益与高校图书馆的整体发展目标一致,以提高图书馆的科技创新行为绩效。

基于激励相容的烟草企业委托—代理模型构建

为明确建立激励约束机制对改善烟草公司治理质量的影响,文章将我国烟草公司董事会的激励约束机制体系划分为“激励约束问题、机制外部环境、激励约束方案、激励方案执行、效果评估调整”五个主要部分,在此基础上建立了基于代理人“参与约束”和“激励相容约束”共同作用下的总公司和省级公司管理层之间的委托代理模型,并指出在设计总公司与省级公司管理者的委托代理合同时,要充分考虑对企业管理者的激励。

基于激励相容机制的应用型本科院校课程教学改革探索——以金融类专业宏观经济学课程为例

本文围绕宏观经济学课程教学质量评价的有效性问题,阐述了高校课程教学中的激励相容机制中的对象与目标、约束框架和主体心态及其表现,分析了高校课程教学中的激励不相容现象,提出了激励相容机制下基于OBE理念的宏观经济学课程教学路径设计,为应用型本科院校课程教学质量改进进行了有益的教学实践探索,达到了较好的教学改革效果。

激励相容理论视角下图书馆科技创新服务有效性研究

新时代科技创新是推动高校发展和高质量人才培养的重要课题,高校图书馆要主动融入科学研究和学科建设领域,与时代发展的要求和广大师生的需求相匹配。本文以激励相容理论为基础,分析我国高校图书馆相关利益主体及其矛盾点,然后通过重点调整馆藏资源建设、智慧馆员团队建设及文献经费分配3个方面优化高校图书馆人力、物力和财力投入的建议,从而使读者权利、馆员利益与高校图书馆的整体发展目标一致,以提高图书馆的科技创新行为绩效。

基于激励相容理论的公共数据开发利用问题研究

引言 大数据时代,公共数据已成为各国争相开发利用的重要资源。近年来,随着国家大数据战略地实施,我国公共数据开发利用工作不断深入推进,并取得了良好成效。但由于体制机制因素制约,我国公共数据开发利用仍面临数据供给不足、数据应用效果不佳等难题,核心在于公共数据开发利用动力不足,“不敢供”“不愿供”等问题突出。因此,亟待加强理论研究,建立公共数据开发利用的激励机制,寻求工作推进的破解之道。

激励相容视角下亲清政商关系的全面构建:一个集体行动分析框架

以“两个健康”为指引全面构建亲清政商关系,亟需厘清政商关系的本质和政商互动的底层逻辑。亲清政商关系是一种稳定的良性互动状态,构建和维系这种状态的关键在于实现政商之间的激励相容。因此,可从经济嵌入、政治吸纳和法律规制三个维度构建政商之间利益共识的集体行动理论分析框架,并以政商之间的共同利益和制度共识的凝聚以及信任关系的建构为分析进路,从培育信任关系、转化制度优势、约束政治权力和理顺府际关系等方面探讨全面构建亲清政商关系的实践战略,并从建立制度化的利益分配机制与保障机制角度探寻全面巩固亲清政商关系的长效机制。

具有激励相容和能源共享特性的混合储能组合拍卖

针对综合能源微网单独配置储能经济性较低的问题,建立了一个经济高效的电-热混合能源共享模型,多个综合能源微网共享一个电-热混合储能装置。在电-热混合储能容量共享的研究中,采用了一种基于多物品拍卖理论的混合储能组合拍卖方法:每个微网分别提交多组不同的电、热储能容量需求以及相应的投标价格,分别竞拍电化学储能容量和储热罐容量,利用这些储能容量达到节省购电费用的目的。储能运营商则以社会福利最大化为目标决定拍卖的结果,即储能容量如何分配给各微网可以最大化其效用。在最后的费用结算过程中采用维克瑞-克拉克-格罗夫(Vickrey-Clarke-Groves, VCG)机制计算各微网需要支付的费用。由于VCG机制具有激励相容性,各微网没有虚假报价的动机,都倾向于提交真实的投标价格,保证了组合拍卖结果具有最大的社会福利。算例结果表明,在社会福利方面,所提的混合储能组合拍卖模式相比于一般的共享储能模式更具优势。

模糊环境下基于激励相容理论的再制造闭环供应链研究

基于激励相容理论,在模糊市场需求和回收产品质量条件下,研究了考虑碳税和补贴的再制造闭环供应链系统总成本模型。为了研究该模型模糊因素,提出模糊机会约束规划方法。作为一个离散优化问题,使用遗传算法和粒子群优化来寻找实例近似最优解。结果表明:在市场需求量和回收品质量水平的模糊环境下,总成本有不同的变化;政府仅设置补贴政策或碳税政策并不利于降低成本、减少碳排放量;当政府采取补贴和碳税双重政策时,废旧产品回收率提高,供应链的碳排放量以及总成本也有大幅度的下降。研究有助于企业在模糊环境中制订合理的生产计划,也有助于政府充分利用激励相容理论,指导企业减少碳排放量,提高回收率和再制造率。

激励相容视角下农村环境共治的村民参与引导机制研究——以浙江嘉兴通界村为例

村民作为农村环境的天然在场者与直接利益相关者,是农村环境共治的重要主体之一,而当前村民在参与农村环境治理过程中面临治理失序、主体缺失、机制欠缺等困境,大大阻碍了村民参与环境共治的脚步。在激励相容视角下,以浙江嘉兴通界村为个案,基于实地调查数据和资料进行案例分析。结果显示:通界村通过建立“股份分红+善治积分”的奖惩机制、村规民约的道德激励机制和“党建引领+基层治理”的教育激励机制,有效推动了村民参与农村环境共治,为其他地区提供了可借鉴和可复制的经验。因此,村民参与农村环境共治的优化路径可以从提升村民参与环境治理的驱动力、提高村民主体性治理的意识能力、确保信息的公开透明和群众共享等方面展开。

激励相容视角下乡村治理政策运行偏差及防范策略

乡村治理政策运行存在着激励相容约束,激励相容是实现农民群众个体目标与政策预期目标双赢的必然选择。激励相容性不足使乡村治理政策运行出现诸如政策冲突、政策多余、政策负效力、道德风险以及政策问题选择不当等多种偏差。因此,乡村治理政策运行必须充分考虑地区差异、传统习俗、群众诉求等因素对政策激励相容的影响,在切实保障农民群众政策主体地位的前提下,赋予政策足够的时空弹性,因地制宜,循序渐进。通过立法或建立诱导性的激励机制,规范利益主体行为,将其行为引导到预期的政策目标上来;建立完备的乡村治理政策评估体系,对乡村治理政策运行过程及包括激励相容性在内的政策效果进行全方位评估,以最终实现乡村治理政策激励相容。

激励相容视角下地方政府优化营商环境的动因研究:一个央地关系的分析框架

在文献梳理的基础上以激励相容为原则,构建央地双向互动的地方政府优化营商环境激励相容框架,分析部分地方政府在优化营商环境中的表现不力及成因。研究结果发现:在政策创新中,问责负向激励泛化和正向激励不足导致地方政府不愿主动进行政策创新;在政务营商环境建设中,正向保障不足和对地方及部门本位的问责力度不足,导致数据鸿沟和服务流程分散;在市场营商环境建设中,中央政府缺乏财税返还和补偿的机制设计,使得地方政府以行政收费变相弥补财政损失;在法治营商环境建设方面,地方立法权受限和对执法的负向约束不足损害企业利益,危害营商环境。据此,基于激励相容框架对地方政府优化营商环境提出相应的激励机制建设。

考虑激励相容的不确定再制造绿色供应链研究

【目的/意义】在市场需求和废旧品回收质量水平不确定下,研究了激励相容理论下政府补贴对再制造绿色供应链的影响,以期寻找最优补贴政策和产品绿色度水平。【设计/方法】构建了考虑政府差异化补贴和产品绿色度的不确定再制造供应链系统成本模型,运用模糊机会约束法解决模型不确定因素,并运用粒子群算法和遗传算法寻找模型的近似最优解。【结论/发现】研究表明,再制造绿色供应链上的企业可以根据不同的需求制定最优的回收策略;当无政府补贴时,提高再制造绿色供应链的绿色度水平会增加成本,此时企业环保意愿较低;当政府基于激励相容理论实行差异化补贴时,提高再制造绿色供应链的绿色度水平的成本相对较低,从而有效提升企业环保意愿,实现政府和企业的目标相容,优化再制造绿色供应链。

激励相容视角下医患协同困境与策略分析

基于深化医改实践创新视角,运用激励相容理论提出医患协同委托−代理关系模型框架,以医患相关利益主体之间激励和约束为研究对象,探索医患协同激励不相容困境现状,发现医患协作和利益共享的均衡状态影响因素,在利益一体化框架下进行激励和约束,共同推进医疗质量和医疗服务体系内医患利益关系的有机融合,从政府、医疗机构、医务人员、患者等层面提出财政投入和医保基金等市场激励和约束、多元化利益和多角度互动、建立科学合理的薪酬绩效分配机制、改变患者看病就医行为习惯等实现医患双方利益主体和目标激励相容协同策略供参考。

激励相容视角下公立医院运营效率提升路径研究

在医疗资源有限的情况下,提升运营效率成为公立医院破解运营管理困境的重要举措。文章通过分析患者、医院、医生三方形成的“委托-代理”链条,从制度保障、信息支撑、资源配置、激励约束、成本管控、理念共识等方面着力,构建激励相容的运行机制,并以S医院医技平台实践展开分析,为公立医院运营管理提供借鉴。